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多选题
禁止以银行工作人员身份，违规（）。
A
代客户（含亲属）办理转账、现金、承兑等业务
B
代客户（含亲属）开立、领取、保管银行存单/折/卡
C
代客户（含亲属）签名、设臵∕重臵∕输入密码
D
代客户（含亲属）办理电话/手机/网上银行业务
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考题
下述银行违规行为特征描述正确的是()。
A.银行违规行为主体为银行业金融或其工作人员B.银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规及银行部管理制度的规定C.银行违规行为必须是已经实施了的，并产生一定法律后果的行为D.银行违规行为必须是作为，不包含不作为;
考题
查对制度是保证医疗安全、防范差错事故的一项重要措施，在临床诊疗过程中，所有工作人员必须严格履行“查对制度”，确认患者身份，至少同时使用（）、（）两项核对患者身份。禁止以房间号或床号作为识别患者身份的唯一依据。
考题
以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。A、客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动B、银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备C、银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务D、代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账
考题
W是一位持有境内居民证件和香港身份证件的人士，2014年3月，W以香港居民身份证在A银行开立的现汇账户收到港币100万元。2014年4月，W指令A银行将50万元港币划入其在B银行以境内居民身份证开立的外汇账户，汇划时A银行未向B银行提示W的非居民身份。次日，W指令B银行直接将50万港元转入其兄在该行开立的外汇账户。以下说法正确的是（）。A、A银行在办理汇划时未进行非居民性质提示B、B银行违规办理境内外汇划转C、B银行没有违规D、B银行不需审核双方的直系亲属关系证明
考题
违反《中国建设银行员工从业禁止若干规定》实施从业禁止行为的，按照《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》的有关规定给予（）；符合减轻处理条件的，可以给予撤职、留用察看处分。A、开除处分或解除劳动合同；B、警告至开除处分；C、批评教育；D、减发绩效
考题
下列属于电子银行业务注册环节风险点的是（）。A、银行工作人员审核客户身份或注册资料未尽职的B、银行工作人员违规书写或伪造落地业务凭证C、银行未与客户签订《电子银行服务协议》，或协议签订不规范的D、银行工作人员泄漏客户两码信息的
考题
禁止以银行工作人员身份，违规代客户（含亲属）（）。A、办理转账、现金、承兑、电话/手机/网银等业务B、开立、领取、保管银行存单/折/卡C、购买、保管重要空白凭证、网银设备、支付密码器D、签名、设臵/重臵/输入密码
考题
银行违规行为的特征是（）A、其主体为银行业金融机构或其工作人员B、银行违规行为的行为性质有违法违规性C、银行违规行为必须是已经实施了的并产生了一定法律后果的行为D、银行违规行为可以是作为，也可以是不作为
考题
多选题银行违规行为的特征是（）A其主体为银行业金融机构或其工作人员B银行违规行为的行为性质有违法违规性C银行违规行为必须是已经实施了的并产生了一定法律后果的行为D银行违规行为可以是作为，也可以是不作为
考题
单选题违反《中国建设银行员工从业禁止若干规定》实施从业禁止行为的，按照《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》的有关规定给予（）；符合减轻处理条件的，可以给予撤职、留用察看处分。A
开除处分或解除劳动合同；B
警告至开除处分；C
批评教育；D
减发绩效
考题
多选题禁止以银行工作人员身份，违规代客户（含亲属）（）。A办理转账、现金、承兑、电话/手机/网银等业务B开立、领取、保管银行存单/折/卡C购买、保管重要空白凭证、网银设备、支付密码器D签名、设臵/重臵/输入密码
考题
单选题银行的内部工作人员从事违规经营活动，给他人造成经济损失的，应由（）。A
银行承担民事责任，但银行可以向该工作人员追偿B
该工作人员承担责任C
银行与该工作人员承担连带责任D
都不承担责任
考题
多选题下列属于电子银行业务注册环节风险点的是（）。A银行工作人员审核客户身份或注册资料未尽职的B银行工作人员违规书写或伪造落地业务凭证C银行未与客户签订《电子银行服务协议》，或协议签订不规范的D银行工作人员泄漏客户两码信息的
考题
多选题以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。A客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动B银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备C银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务D代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账
考题
多选题下述银行违规行为特征描述正确的是（）A银行违规行为主体为银行业金融机构或其工作人员B银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规及银行内部管理制度的规定C银行违规行为必须是已经实施了的，并产生一定法律后果的行为D银行违规行为必须是作为，不包含不作为
考题
单选题当银行出现违规行为时，对违规人员采取的监管强制措施不包括（）A
禁止分配红利B
冻结个人账户C
申请禁止转移和转让财产或对财产设定其他权利D
责令银行调整其董事和高级管理人员或者限制其权利
考题
多选题禁止以银行工作人员身份，代客户（含亲属）办理（）等业务。A宣传资料B转账C现金D承兑
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