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多选题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。[2016年7月真题]
A
本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
B
为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,
C
如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投
D
客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
参考答案
参考解析
解析:
AC两项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。B项,第二十六条第五项规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项,第二十四条规定,从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
AC两项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。B项,第二十六条第五项规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项,第二十四条规定,从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
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考题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )。A.B期货公司是A证券公司的全资子公司B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C.A证券公司是D期货公司的控股公司D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
考题
(2011年考试真题)张某2010年8月进入甲公司工作,公司按月支付工资,至年底公司尚未与张某签订劳动合同,关于公司与张某之间劳动关系的下列表述中,正确的有( )。A.公司与张某之间可视为不存在劳动关系B.公司与张某之间可视为已订立无固定期限劳动合同C.公司应与张某补订劳动合同,并支付工资补偿D.张某可与公司终止劳动关系,公司应支付经济补偿
考题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是()。A:B期货公司是A证券公司的全资子公司B:C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C:A证券公司是D期货公司的控股公司D:E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
考题
下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理
C、除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D、期货公司应当建立客户资料档案
考题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是( )。A、客户是上帝,应当满足客户的所有要求
B、在向客户提供服务时应当有区别地对待
C、应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
D、应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
考题
下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是( )。A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时.只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案
考题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )。
A.B期货公司是A证券公司全资拥有的公司
B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C.A证券公司是D期货公司的控股公司
D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
考题
李斌担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中错误的是( )。A. 客户是上帝,应当满足客户的所有要求
B. 在向客户提供服务时应当有区别地对待
C. 应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
D. 应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
考题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。A. 为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
C. 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
考题
张华担任某期货公司业务主管,他的下列认识正确的是( )。A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,按程序向股东会报告
C.客户有不合理的要求时,不能迎合
D.如果发现客户有不诚信行为时,应当及时向公司报告
考题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。A.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东报告
B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续标准,甚至低于行业自律标准,且绝不能低于经营成本
C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
D.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
考题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得,其中,错误的是()A、客户有不符合的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本C、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
考题
多选题关于期货公司的表述,正确的有( )。[2015年7月真题]A提供风险管理服务的中介机构B客户保证金风险是期货公司的重要风险源C属于非银行金融机构D具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
考题
多选题甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确的措施是( )。[2016年9月真题]A期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓B客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓D期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担
考题
单选题A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有( )。Ⅰ.B期货公司是A证券公司的全资子公司Ⅱ.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制Ⅲ.A证券公司是D期货公司的控股公司Ⅳ.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。A为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本B本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东报告C客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
考题
多选题期货公司所面临的双重代理关系体现在()。A期货公司的股东与经理层之间的委托代理关系B期货公司的客户与公司之间的委托代理关系C期货公司的客户与股东之间的委托代理关系D期货公司的股东与结算机构之间的代理关系
考题
单选题下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。[2010年9月真题]A
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B
期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理C
除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D
期货公司应当建立客户资料档案
考题
单选题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得,其中,错误的是()A
客户有不符合的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B
为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本C
本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告D
如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
考题
单选题担任在某期货公司业务主管,对自己与客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是( )。A
如果发现客户有不诚信,违法违纪的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险B
客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益C
本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告D
为开发客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
考题
单选题某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。[2015年3月真题]A
证券公司与期货公司共同B
证券公司或期货公司C
期货公司D
证券公司
考题
多选题下列关于期货居间人说法正确的有( )。[2011年5月真题]A是期货公司订立期货经纪合同的当事人B独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C接受期货公司委托D独立于期货公司和客户之外
考题
多选题A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。AB期货公司是A证券公司的全资子公司BC期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制CA证券公司是D期货公司的控股公司DE期货公司与A证券公司之间业务关系密切
考题
多选题下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有( )。A期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会调解处理C除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D期货公司应当建立客户资料档案
考题
多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。[2015年5月真题]A2年前曾担任期货公司的法律顾问B期货公司的控股股东的董事C期货公司监事D期货公司员工的配偶
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