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问答题
券商可否投资非上市公司？
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考题
融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（ ）
A.券商，投资者；券商，金融机构
B.券商，投资者；金融机构，券商
C.投资者，券商；券商，金融机构
D.投资者，券商；金融机构，券商
考题
单选题关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）A
客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币B
客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币C
客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币D
客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币
考题
单选题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
问答题如果券商作为发行人直接上市，自己可否担任保荐机构？
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