网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（ ）。
A
工商管理部门
B
中国证券业协会
C
证券交易所
D
证券监督管理机构
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（ ）。A 工商管理部门B 中国证券业协会C 证券交易所D 证券监督管理机构” 相关考题
考题
下列不得担任证券交易所负责人的是（ ）。A．因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年B．因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年C．限制民事行为能力人D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
考题
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
考题
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可 C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可
考题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。 A．责令停业整顿 B．责令公司限期改正 C．撤销经营证券业务许可 D．撤销
考题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
考题
证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有（ ）。A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务B．中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
考题
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
考题
网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定撤销或者吊销从业资格证件。（）A、不再具备从业条件B、有严重违法行为的C、不再具备从业条件或者有严重违法行为的D、不再具备从业条件和有严重违法行为的
考题
根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（ ）。A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
考题
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可
考题
单选题下列选项中，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A
证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D
取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
考题
单选题下列选项中，正确的是（）。A
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司可以直接撤销境内分支机构D
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
考题
多选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（ ）。A责令停业整顿B指定其他机构托管、接管C撤销经营证券业务许可D撤销
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（ ）。A
证券从业资格许可证B
经营证券业务许可证C
证券业务准入许可证D
证券业务监督许可证
考题
单选题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。A因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年B因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年C因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的D因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D
具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
考题
单选题证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。A
证券监督管理机构B
证券交易所C
中国证券业协会D
工商管理部门
热门标签
最新试卷