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判断题
运营风险信息的核查结果作为对相关机构和人员履职管理的依据。
A
对
B
错
参考答案
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解析:
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考题
银行业金融机构内部审计事项主要包括()A、经营管理的合规性及合规部门工作情况B、内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等C、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性D、信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况E、会计记录和财务报告的准确性和可靠性F、与风险相关的资本评估系统情况
考题
下列关于“三线一网格”内容中,属于运营管理部职责的有( )。A.牵头负责研究制定运营主管履职任务,根据需要更新维护履职清单B.依托应用系统发布营业网点运营(合规)线相关信息公告、学习资料,组织知识测试等C.牵头协助纪委书记统计分析汇总预警信息D.负责按规定对核查属实预警信息的有关责任人进行处理
考题
审计部门负责对涉及小额贷款审计事项包括()A、内部控制的健全性和有效性B、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性C、机构运营绩效和管理人员履职情况等D、参与责任认定工作E、负责资产保全
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当以(),加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。A、非现场监管和现场检查B、授权监督C、问责制监督D、报告监督
考题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
考题
内部审计的主要内容包括()。A、经营管理的合规性及合规部门工作情况B、内部控制的健全性和有效性C、会计记录和财务报告的准确性和可靠性D、与风险相关的资本评估系统情况E、机构运营绩效和管理人员履职情况等
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、()的重要依据。A、机构准入B、业务准入C、高管人员履职评价D、风险准入
考题
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()和()相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。A、现场检查B、内部资料核查C、非现场监测D、回访客户
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。()
考题
多选题业务运营风险管理系统中日志管理岗的岗位职责是()。A负责工作日志登记,将履职过程发现的内部风险事件如实录入系统;B督促有关人员及时整改相关问题;C负责收集和录入外部风险事件;D准确收集风险驱动因素;
考题
多选题各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()和()相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。A现场检查B内部资料核查C非现场监测D回访客户
考题
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。()A
对B
错
考题
多选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、()的重要依据。A机构准入B业务准入C高管人员履职评价D风险准入
考题
判断题某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()A
对B
错
考题
单选题业务运营风险管理系统中()负责工作日志登记,将履职过程发现的内部风险事件如实录入系统;督促有关人员及时整改相关问题;负责收集和录入外部风险事件;准确收集风险驱动因素。A
网点督查岗B
支行督查岗C
日志管理岗D
监理岗
考题
判断题某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查。如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]A
对B
错
考题
判断题首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多,而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密,不宜核查。据此,总经理可以限制首席风险官的履职行为( )A
对B
错
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