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单选题
银行公司内部控制的基本原则不包括（  ）。
A

全覆盖原则

B

制衡性原则

C

审慎性原则

D

固定性原则

参考答案

参考解析
解析：
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考题 基金公司内部控制是指( )。A、公司内部组织结构及其相互制约的关系B、公司内部控制制度C、基金公司的各项规章制度D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面
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考题 请谈谈商业银行内部控制应当遵循的基本原则。
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考题 保险公司内部控制体系不包括()。A.内部控制组建B.内部控制基础C.内部控制程序D.内部控制保证
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考题 基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章
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考题 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。()A.正确B.错误
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考题 证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制
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考题 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ） ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制 ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④ B：①②④ C：①②③ D：②③④
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考题 公司内部融资的资金来源不包括()A:净资本 B:留存收益 C:增发股票 D:银行贷款
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考题 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。A:公司内部控制制度建立情况 B:公司内部控制制度执行情况 C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
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考题 下列属于财务公司内部控制的基本原则是（ ）。A.全面性 B.审慎性 C.独立性 D.权威性 E.制衡性
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考题 商业银行内部控制的基本原则不包括（）。A.全覆盖原则 B.审慎性原则 C.制衡性原则 D.持续发展性原则
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考题 下列属于财务公司内部控制的基本原则的有（ ）。A.全面性 B.审慎性 C.独立性 D.及时性 E.可行性
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考题 商业银行内部控制的基本原则不包括( )。A.独立性原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原则
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考题 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　) Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（） Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列属于财务公司内部控制的基本原则的有（）。A、全面性B、审慎性C、独立性D、及时性E、可行性
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考题 保险公司内部控制体系不包括（）。A、内部控制组建B、内部控制基础C、内部控制程序D、内部控制保证
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考题 开展银行保险业务时，保险公司应按照《保险公司内部控制基本准则》要求，建立内部控制系统。为银行保险经营运作提供决策支持和资源保障的是（）。A、前台控制B、后台控制C、基础控制D、资金运用
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考题 开展银行保险业务时，保险公司应按照《保险公司内部控制基本准则》要求，建立内部控制系统。银行保险业务风险控制的第一道关口是（）。A、资金运用B、银行保险产品设计C、战略规划D、银行保险销售活动
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考题 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。
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考题 多选题银行公司内部控制保障包括（ ）。A信息控制系统B外包管理C考评管理D风险识别E内控文化
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考题 多选题下列属于财务公司内部控制的基本原则的有（ ）。A全面性B审慎性C独立性D及时性E可行性
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考题 单选题保险公司内部控制体系不包括（）。A 内部控制组建B 内部控制基础C 内部控制程序D 内部控制保证
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考题 判断题寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。A 对B 错
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考题 单选题基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。A 内部控制大纲B 基本管理制度C 经营理念D 部门业务规章
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考题 单选题银行公司内部控制的基本原则不包括（ ）。A 全覆盖原则B 制衡性原则C 审慎性原则D 固定性原则
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考题 单选题商业银行负债业务管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A 依法筹资B 成本控制C 量力而行D 收益合理
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考题 单选题对于重大投诉处理，银行应对的基本原则不包括（ ）。A 积极应对、快速反应B 公正诚信、实事求是C 合规谨慎原则D 有效控制、减少影响
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