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单选题
投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（ ）。
A
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
B
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
C
执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
D
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（ ）。A 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明B 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明C 执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等D 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明” 相关考题
考题
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应该同时提交的书面材料不包含（ ）。
A、执业注册申请表
B、具有3年以上证券业务经历的工作证明
C、未受过刑事处罚的证明
D、学历证书复印件
考题
自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；
Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
考题
自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A、《自然人证券账户注册申请表》B、《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》C、《机构证券账户注册申请表》D、《证券账户注册资料查询申请表》
考题
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件C、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
考题
下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件C、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
考题
首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A、Ⅰ、Ⅱ、B、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题在注册有效期内，注册建造师申请变更注册的，应当提交的材料有（）。A注册建造师变更注册申请表B注册证书和执业印章C申请人与新聘用单位签订的聘用合同复印件或有效证明文件D工作调动证明E资格证书、学历证书和身份证明复印件
考题
单选题自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A
Ⅰ、Ⅱ、B
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括( )。I.执业注册申请表Ⅱ.具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅲ.身份证复印件Ⅳ.未受过刑事处罚的证明A
I Ⅲ ⅣB
I Ⅱ ⅢC
I Ⅱ ⅣD
Ⅱ Ⅲ Ⅳ
考题
单选题申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A
《自然人证券账户注册申请表》B
《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》C
《机构证券账户注册申请表》D
《证券账户注册资料查询申请表》
考题
单选题申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。A
委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B
客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件C
客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D
客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
考题
单选题自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件A
I Ⅲ ⅣB
Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A
委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B
客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件C
客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D
客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
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