网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
内部交易风险事件特别报告的时限为（）
A

事件发现后的三个工作日内

B

事件发现后的五个工作日内

C

事件发生后的三个工作日内

D

事件发生后的五个工作日内

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “单选题内部交易风险事件特别报告的时限为（）A 事件发现后的三个工作日内B 事件发现后的五个工作日内C 事件发生后的三个工作日内D 事件发生后的五个工作日内” 相关考题
考题 重大风险事件报告时限为()。A.一事一报制B.月度报告制C.季度报告制D.年度报告制
查看答案
考题 下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件
查看答案
考题 下列（ ）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。A.评估操作风险和内部控制B.损失事件的报告和数据收集C.新产品和新业务的风险评估D.在金融市场进行保值交易，防范风险
查看答案
考题 下列哪项不是商业银行对操作风险进行管理的方法。() A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告B、数据收集、关键风险指标的监测C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险
查看答案
考题 内部交易风险事件特别报告的时限为()：A.事件发现后的三个工作日内B.事件发现后的五个工作日内C.事件发生后的三个工作日内D.事件发生后的五个工作日内
查看答案
考题 《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：A.季度报告B.重大内部交易备案C.风险事件特别报告D.年度报告
查看答案
考题 下列各项中，不属于内部欺诈事件的是()。A:交易不报告B:多户头支票欺诈C:交易品种未经授权（存在资金损失）D:银行内部发生的性别/种族歧视事件
查看答案
考题 洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。A、较大突发事件B、重大突发事件C、特别重大突发事件D、不属于风险事件
查看答案
考题 根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）A、重大风险事件报告，临时约请报告B、重大风险事件报告，非重大风险事件报告C、非重大风险事件报告，临时约请报告D、重大风险事件报告，突发事件报告
查看答案
考题 下列何者不为操作风险事件中的内部程序风险：（）。A、洗钱B、内部诈欺C、销售错误D、不正确或不充份的报告
查看答案
考题 下列（）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。A、评估操作风险和内部控制B、损失事件的报告和数据收集C、新产品和新业务的风险评估D、在金融市场进行保值交易，防范风险
查看答案
考题 信用卡一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。A、上报时限B、申请欺诈风险事件涉及账户户数C、风险事件持续时间D、交易欺诈风险事件涉及账户户数
查看答案
考题 重大风险事件报告时限为（）。A、一事一报制B、月度报告制C、季度报告制D、年度报告制
查看答案
考题 内部交易风险事件特别报告的对象为（）A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会
查看答案
考题 信用卡重大风险事件报告时限为（）。A、一事一报制B、月度报告制C、季度报告制D、年度报告制
查看答案
考题 一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。A、上报时限B、申请欺诈风险事件涉及账户户数C、业务人员违规操作形成的风险金额D、交易欺诈风险事件涉及账户户数
查看答案
考题 发生交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。A、重大风险事件报告B、风险事项报告C、一般风险事件报告D、风险案件报告
查看答案
考题 发生信用卡交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。A、重大风险事件报告B、风险事项报告C、一般风险事件报告D、风险案件报告
查看答案
考题 下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）A、内部交易涉及严重亏损或大额坏账B、内部交易合同未能正常履行C、内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件D、监管部门对内部交易采取重大监管行为
查看答案
考题 单选题洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，或未按要求对恐怖融资资产实施冻结等，造成重大经济社会损失的事件属于（）。A 较大突发事件B 重大突发事件C 特别重大突发事件D 不属于风险事件
查看答案
考题 单选题内部交易风险事件特别报告的对象为（）A 总行内控与法律合规部B 总行风险管理部C 总行内控与法律合规部、风险管理部D 总行风险管理委员会
查看答案
考题 多选题下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）A内部交易涉及严重亏损或大额坏账B内部交易合同未能正常履行C内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件D监管部门对内部交易采取重大监管行为
查看答案
考题 单选题发生信用卡交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。A 重大风险事件报告B 风险事项报告C 一般风险事件报告D 风险案件报告
查看答案
考题 单选题洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。A 较大突发事件B 重大突发事件C 特别重大突发事件D 不属于风险事件
查看答案
考题 多选题一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。A上报时限B申请欺诈风险事件涉及账户户数C业务人员违规操作形成的风险金额D交易欺诈风险事件涉及账户户数
查看答案
考题 单选题信用卡重大风险事件报告时限为（）。A 一事一报制B 月度报告制C 季度报告制D 年度报告制
查看答案
考题 多选题信用卡一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。A上报时限B申请欺诈风险事件涉及账户户数C风险事件持续时间D交易欺诈风险事件涉及账户户数
查看答案
热门标签
最新试卷