考题
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
A、季度B、半年C、一年D、两年
考题
室内办公人员属()。
A.高风险暴露人员B.中等风险暴露人员C.较高风险暴露人员D.较低风险暴露人员E.低风险暴露人员
考题
疫情相关的环境和生物样本检测人员属()。
A.高风险暴露人员B.较高风险暴露人员C.中等风险暴露人员D.较低风险暴露人员E.低风险暴露人员
考题
下级纪委至少()向上级纪委报告1次工作,每年向上级纪委进行述职。
A、每季度B、每半年C、每一年D、每两年
考题
重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每（ ）向董事会报告。A.半年
B.季度
C.一年
D.两年
考题
重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少( )向董事会报告。A.每日
B.每月
C.每季
D.每年
考题
根据国家有关消防法规和建设工程安全生产法规，施工单位应当建立施工现场消防组织并且至少每（ ）组织一次演练。
A、一季度
B、半年
C、一年
D、两年
考题
重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少()向董事会报告。
A.每半年
B.每季度
C.每个月
D.每年
考题
经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、季度B、半年C、一年D、两年
考题
内部消防演练，应当（），综合消防演习，应当每年最少1次。A、每半年最少1次B、每一年最少一次C、每季度至少一次D、每两年至少一次
考题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对于高风险的客户或账户，至少应（）审核一次。A、每季度B、每半年C、每一年D、每三年
考题
重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每（）向董事会报告。A、半年B、季度C、一年D、两年
考题
商业银行董事会应当每（）向股东会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。A、季度B、半年C、一年D、两年
考题
信托公司的内部审计部门应当至少每（）向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国银监会或其派出机构报送上述报告的副本。A、半年B、一年C、两年D、三年
考题
重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少（ ）向董事会报告。A、每日B、每月C、每季度D、每年
考题
单选题重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每（ ）向董事会报告。A
半年B
季度C
一年D
两年
考题
单选题商业银行对非零售风险暴露的债务人和保证人评级应至少每（）更新一次。A
半年B
年C
季度D
月
考题
单选题根据国家有关消防法规和建设工程安全生产法规，施工单位应当建立施工现场消防组织并且至少每（ ）组织一次演练。A
一季度B
半年C
一年D
两年
考题
单选题至少（）对国别风险限额进行审查和批准，在特定国家或地区风险状况发生显著变化的情况下，提高审查和批准频率。A
每半年B
每年C
每一年半D
每两年
考题
判断题不同层次和种类的报告应当遵循规定的发送范围、程序和频率。重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每季度向高级管理层报告。（ ）A
对B
错
考题
单选题重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少（ ）向董事会报告。A
每半年B
每季度C
每个月D
每年
考题
单选题信托公司的内部审计部门应当至少每（）向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国银监会或其派出机构报送上述报告的副本。A
半年B
一年C
两年D
三年
考题
单选题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对于高风险的客户或账户，至少应（）审核一次。A
每季度B
每半年C
每一年D
每三年
考题
单选题重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少（ ）向董事会报告。A
每日B
每月C
每季度D
每年
考题
单选题商业银行董事会应当每（）向股东会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。A
季度B
半年C
一年D
两年
考题
单选题重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少（）向董事会报告。在风险暴露可能威胁到银行盈利、资本和声誉的情况下，银行应当及时向董事会和高级管理层报告。A
每月B
每季度C
每半年D
每年
考题
单选题政策性银行应当建立覆盖各类风险的风险分析与报告制度，风险分析应至少每（）开展一次。A
年B
半年C
季度D
月
考题
单选题银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（）进行一次审核。A
季度B
半年C
一年D
两年