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单选题
下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（  ）。I.参与未持有基础资产的卖空交易II.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金III.从事证券承销业务IV. 购买不动产
A

I

B

I、II、IV

C

I、 II、III 、IV

D

I、 III

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（ ）。I.参与未持有基础资产的卖空交易II.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金III.从事证券承销业务IV. 购买不动产A IB I、II、IVC I、 II、III 、IVD I、 III” 相关考题
考题 下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约
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考题 下列定义中，符合证券交易清算的是( )。A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
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考题 QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A.10%B.12%C.15%D.16%
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考题 下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.以上都正确
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考题 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金集合计划资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%
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考题 QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A．10%B．15%C．20%D．25%
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考题 下列选项中，属于流动资产的是( )。A．交易性金融资产B．可供出售金融资产C．持有至到期投资D．应付职工薪酬
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考题 QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。A.购买不动产 B.借入除应付赎回清算等临时用途以外的现金 C.参与未持有基础资产的卖空交易 D.以上都是
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考题 下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
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考题 根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（ ）。A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品 C.参与未持有基础资产的卖空交易 D.购买不动产
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考题 QDII基金不得从事的行为不包括（ ）。A.参与未持有基础资产的卖空交易 B.购买不动产 C.从事证券承销业务 D.投资于远期合约
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考题 (2016年)下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易 B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金 C.从事证券承销业务 D.投资于远期合约
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考题 QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。A:5%B:8%C:10%D:20%
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考题 下列选项中，属于证券交易结算流程的有()。A:交易数据接收 B:清算 C:结算参与人组织证券或资金以备交收 D:发送交收结果
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考题 下列定义中，符合证券交易清算的是()。A:结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B:一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算C:公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D:银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
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考题 QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A、5%B、8%C、10%D、20%
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 QDI1基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A、15％B、10％C、25％D、20％
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考题 单选题QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A 5%B 8%C 10%D 20%
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考题 单选题下列属于场内交易市场特点的有（）。I.集中交易II.公开竞价III.经纪制度IV.市场监管严密A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。A 购买不动产B 借入除应付赎回清算等临时用途以外的现金C 参与未持有基础资产的卖空交易D 以上都是
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考题 单选题QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。A 10%B 12%C 15%D 16%
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考题 单选题下列关于衍生工具交易单位的说法，正确的是（ ）。I.交易单位又称合约规模II.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖III.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素IV.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小A IB I、II、IVC I、 II、IIID I、 III
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考题 单选题除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为（ ）。Ⅰ.购买不动产Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ.参与未持有基础资产的卖空交易Ⅳ.投资于政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券等A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购、赎回机制III.独特的现金申购、赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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