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证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
参考答案
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考题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
考题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
考题
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值
考题
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
考题
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
考题
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B、证券公司需与客户签订资产管理合同C、证券公司使用客户委托的资产D、证券公司实现客户资产的稳定增值
考题
客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值
考题
证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
考题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
②挪用客户资产
③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
④操纵市场A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
考题
证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
考题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。A、挪用客户资产B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户D、将资产管理业务与其他业务混合操作E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
考题
下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户C、不得签订补充协议以规避监管要求D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、资产管理业务先于自营业务进行交易C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、将客户资产管理业务与其他业务混合操作C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户实现委托资产收益的最大化
考题
单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。Ⅰ．挪用客户资产Ⅱ．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ．将资产管理业务与其他业务分开操作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场A
①②③④⑤⑥⑦⑧B
①②④⑤⑥C
①③④⑤⑥⑦⑧D
①②③⑤⑥⑧
考题
单选题证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。A
为单一客户办理定向资产管理业务B
将客户资产管理业务与其他业务混合操作C
为多个客户办理集合资产管理业务D
为客户实现委托资产收益的最大化
考题
多选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。A挪用客户资产B向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户D将资产管理业务与其他业务混合操作E自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
考题
单选题下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A
通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B
不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户C
不得签订补充协议以规避监管要求D
不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
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