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单选题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。
A

十个工作日

B

五个工作日

C

十五个工作日

D

二十个工作日


参考答案

参考解析
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考题 下列关于合规负责人的说法中,错误的是( )。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位

考题 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。判断对错

考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?() A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

考题 商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。A.3B.5C.7D.10

考题 商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

考题 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。 A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

考题 中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

考题 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。A、财务经理 B、公司总经理 C、人事经理 D、首席风险官

考题 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官

考题 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。A、十个工作日B、五个工作日C、十五个工作日D、二十个工作日

考题 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。A、合规记录B、内控情况C、审计情况D、培训情况

考题 下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C、保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位

考题 商业银行在合规负责人离任后的()工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A、十个B、五个C、三个D、十五个

考题 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A、十B、二十C、三十D、五

考题 商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A、五B、十C、十五D、二十

考题 单选题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A 五个工作日B 一个月C 十个工作日D 十五个工作日

考题 多选题以下说法正确的是()。A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据

考题 单选题商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。A 银监会B 高级管理层C 董事会D 董事会和高级管理层

考题 单选题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A 5个工作日B 10个工作日C 1个月D 15个工作日

考题 多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会

考题 单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。A 制定书面的合规政策B 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C 贯彻执行合规政策D 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

考题 单选题银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。A 合规记录B 内控情况C 审计情况D 培训情况

考题 单选题商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A 五B 十C 十五D 二十

考题 单选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。A 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批B 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告C 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告D 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况

考题 单选题以下说法错误的是()。A 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。

考题 单选题商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。A 3B 5C 7D 10

考题 判断题商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。( )A 对B 错