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多选题
按照客户的特点或帐户的属性，招商银行高风险客户包括哪些（）。
A
外国政要
B
珠宝行
C
上海、深圳等证券交易所上市公司
D
本地有合法职业的自然人客户
E
医院
F
拍卖行
参考答案
参考解析
解析：
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更多 “多选题按照客户的特点或帐户的属性，招商银行高风险客户包括哪些（）。A外国政要B珠宝行C上海、深圳等证券交易所上市公司D本地有合法职业的自然人客户E医院F拍卖行” 相关考题
考题
按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。
考题
以下哪些情况会导致家庭统一支付受理不成功（）A、客户已经是家庭统一支付成员或已经是家庭套餐的成员B、客户当前状态不正常，包括：预销户、销户、停机、未激活C、客户的客户名称与帐户名称不一致D、客户所在的帐户不是信用卡或移动充值帐户E、客户所在的帐户下超过12个客户（包括预销户号码）
考题
以下哪些情况会导致家庭统一支付受理不成功。（）A、客户已经是家庭统一支付成员或已经是家庭套餐的成员B、客户所在的帐户不是信用卡或移动充值帐户C、客户当前状态不正常，包括：预销户、销户、停机、未激活D、客户的客户名称一致与帐户名称不一致E、客户所在的帐户下超过12个客户F、客户所在的帐户下的任何客户存在限制办理统一支付的套餐或预缴
考题
客户申请开放式基金帐户关户业务的前提是（）。A、在招商银行系统中客户没有任何与欲申请销户的基金帐户卡有关的未完成交易B、当天招商银行系统中没有发生任何与该基金帐户卡有关的基金交易委托C、招商银行系统的理财专户中该基金帐户卡对应的所有基金份额为零D、理财专户处于正常状态（冻结、挂失状态下不能销户）
考题
国际借记卡开户准入标准需审核的客户总资产包括（）。A、客户在招商银行全行所有客户号（存折、存单、一卡通、财富帐户）项下的本外币、定活期存款（含外汇专户、理财专户）B、客户在招商银行全行所有客户号项下国债、股票（含B股）和基金市值C、客户在开户分行所有客户号（存折、存单、一卡通、财富帐户）项下的本外币、定活期存款（含外汇专户、理财专户）D、客户在开户分行所有客户号项下的国债、股票（含B股）和基金市值
考题
多选题以下关于储蓄国债帐户关户的规定中正确的有（）。A客户需持本人持身份证明及“一卡通”或存折到招商银行柜台填写“招商银行储蓄国债代销业务申请表（帐户类）”，“业务类型”勾选“国债帐户关户”B如系代办关户，代办人需持存款人和代办人身份证明及“一卡通”或存折到招商银行柜台办理C客户提供的身份证明必须是该储蓄国债帐户对应“一卡通”或存折的有效身份证明D如果储蓄国债帐户中有国债余额或帐户处于非正常状态，不予关户
考题
多选题国际借记卡开户准入标准需审核的客户总资产包括（）。A客户在招商银行全行所有客户号（存折、存单、一卡通、财富帐户）项下的本外币、定活期存款（含外汇专户、理财专户）B客户在招商银行全行所有客户号项下国债、股票（含B股）和基金市值C客户在开户分行所有客户号（存折、存单、一卡通、财富帐户）项下的本外币、定活期存款（含外汇专户、理财专户）D客户在开户分行所有客户号项下的国债、股票（含B股）和基金市值
考题
多选题高风险客户是指包括以下高风险因素并经招商银行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括（）。A已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查B客户为外国政要；客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户；客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业C被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户D客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
考题
多选题客户申请开放式基金帐户关户业务的前提是（）。A在招商银行系统中客户没有任何与欲申请销户的基金帐户卡有关的未完成交易B当天招商银行系统中没有发生任何与该基金帐户卡有关的基金交易委托C招商银行系统的理财专户中该基金帐户卡对应的所有基金份额为零D理财专户处于正常状态（冻结、挂失状态下不能销户）
考题
问答题金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。
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