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单选题
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。
A

要素

B

格式

C

频率

D

要素、格式和频率

参考答案

参考解析
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考题 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。A.要素B.格式C.频率D.内容
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考题 有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
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考题 以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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考题 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的A.要素B.格式C.具体内容D.频率
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考题 （ ）要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。A.银行业协会 B.财政部 C.中央人民银行 D.银行业监督管理机构
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考题 下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
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考题 中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
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考题 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。A、要素B、格式C、频率D、要素、格式和频率
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考题 下列合规风险管理流程正确的是（）。A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
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考题 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。A、频率B、范围C、深度D、内容
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考题 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A、合规记录B、内控情况C、审计情况D、培训情况
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考题 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。A、要素B、格式C、频率D、内容
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考题 商业银行合规管理的流程一般包括：（）。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告
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考题 关于合规报告，描述错误的是（）。A、合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B、合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C、合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D、合规报告制度应该通过行内制度予以明确
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考题 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）A、要素B、格式C、具体内容D、频率
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考题 商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险识别和管理流程D、合规风险报告制度
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考题 单选题关于合规报告，描述错误的是（）。A 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
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考题 单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到内部审计部门负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管D 合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查
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考题 多选题商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。A要素B格式C频率D内容
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考题 多选题有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）A制定完善的合规风险报告制度B明确合规风险报告的主体和对象C明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
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考题 单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
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考题 单选题商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。A 合规政策B 合规管理部门的组织结构和资源C 合规风险识别和管理流程D 合规风险报告制度
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考题 单选题以下说法错误的是（）。A 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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考题 多选题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。A频率B范围C深度D内容
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考题 单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入银行内部审计的全过程D 合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查
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考题 多选题商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）A要素B格式C具体内容D频率
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考题 单选题银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A 合规记录B 内控情况C 审计情况D 培训情况
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