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判断题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）
A
对
B
错
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考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
考题
（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国金融期货交易所
考题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构
考题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )
考题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A: 中国证监会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国金融期货交易所
D: 中国期货业协会及其派出机构
考题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所
考题
期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
考题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中期协C、中金所D、中期协及其派出机构
考题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。A、《期货从业人员管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货从业人员执业行为准则》D、《中华人民共和国刑法修正案》
考题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。A
《期货从业人员管理办法》B
《期货交易管理条例》C
《期货从业人员执业行为准则》D
《中华人民共和国刑法修正案》
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会
考题
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A
中国证监会及其派出机构B
中期协C
中金所D
中期协及其派出机构
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