网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
- A、责令参加培训
- B、书面警示
- C、增加内控合规自查次数
- D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
参考答案
更多 “根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务” 相关考题
考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》
考题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
考题
根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。A、股指期货投资者适当性制度B、股指期货风险监管制度C、股指期货投资者适应性制度D、股指期货投资者选择性制度
考题
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力D、认真审核其开户申请材料
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
考题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估
考题
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。A、2009年2月8日B、2009年10月8日C、2010年2月8日D、2009年10月8日
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。A基本情况评估B投资经历评估C财务状况评估D诚信状况评估
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。A充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历C测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力D认真审核其开户申请材料
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。A通报批评B公开谴责C暂停从事交易所期货业务D撤销任职资格或取消从业资格
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）A
对B
错
考题
多选题期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）A
对B
错
考题
单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。A
2009年2月8日B
2009年10月8日C
2010年2月8日D
2009年10月8日
热门标签
最新试卷