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判断题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
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考题
金融机构应确定不同等级客户的风险等级审核期限,原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(),风险等级最高客户的审核期限不得超过()。
A.两倍、半年B.两倍、一年C.三倍、半年D.两倍、三年
考题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()
此题为判断题(对，错)。
考题
风险等级划分后,金融机构应( )
A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
考题
某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。
A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年
考题
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍
考题
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍
考题
关于风险评级客户操作流程，以下说法错误的是（）A、新开客户审查中，低风险客户由编辑岗上报确认后，则直接完成评级结果。B、由相对较低的风险等级调整至相对较高的风险等级（除高风险外），由编辑岗上报确认后，则直接完成评级结果C、由相对较高的风险等级调整至相对较低的风险等级，不需要走编辑、审核、审批3个流程D、涉及高风险客户调整的，需走编辑、审核、审批3个流程
考题
单选题根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。A
年；半年B
半年；年C
季；年D
年；季
考题
单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。A
半年；两倍B
半年；三倍C
一年；两倍D
一年；三倍
考题
单选题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。A
每月B
每季C
每半年D
每年
考题
判断题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。A
对B
错
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