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单选题
关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
Ⅱ项，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
更多 “单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?() A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控
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考题 对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
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考题 反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
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考题 对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过() A.半年B.90天C.180天D.一年
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考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
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考题 以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
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考题 以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
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考题 客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。()
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考题 对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项A.属于银行内部保密信息B.直接关系到客户风险等级C.需要对客户严格保密D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
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考题 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍
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考题 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍 B.半年；3倍 C.1年；2倍 D.1年；3倍
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考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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考题 证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。
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考题 对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果，不能完全依赖，应根据客户的实际情况，参考预分类结果进行分析判断，认真划分客户的风险等级。（）
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考题 对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？A、属于银行内部保密信息B、直接关系到客户风险等级C、需要对客户严格保密D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
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考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。A、客户等级B、洗钱风险等级C、客户分类D、洗钱归类
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考题 重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户风险等级C、及时调整客户风险等级D、下一次办理业务时调整客户风险等级
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
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考题 客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些？
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考题 判断题对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果，不能完全依赖，应根据客户的实际情况，参考预分类结果进行分析判断，认真划分客户的风险等级。（）A 对B 错
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考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
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考题 单选题对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。A 半年；两倍B 半年；三倍C 一年；两倍D 一年；三倍
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考题 单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A 不必调整客户洗钱风险等级B 定期调整客户洗钱风险等级C 及时调整客户洗钱风险等级D 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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考题 判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。A 对B 错
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考题 多选题各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。A相关文件和资料B客户风险等级分类表C持续识别调查表和客户风险等级调整表D高风险客户清单
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