网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
A
强化
B
标准
C
简化
D
差异化
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
更多 “单选题对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化” 相关考题
考题
下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。
A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
考题
判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施,从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时,应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A
对B
错
考题
单选题客户为外国政要或其亲属、关系密切人应认定为()客户。A
高风险B
较高风险C
中风险D
低风险
热门标签
最新试卷