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单选题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A
①②③
B
②③④
C
①②④
D
①②③④
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A ①②③B ②③④C ①②④D ①②③④” 相关考题
考题
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
考题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》
考题
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）A．正确B．错误
考题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④
考题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D:《证券公司内部控制指引》
考题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
考题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
考题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规则制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（ ）。[2013年3月真题]A
共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次B
证券交易所制定的规则属于自律性规则C
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规D
现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等
考题
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A
①②③B
①②C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券公司监督管理条例》属于（ ）。A
自律管理规划B
行政法规C
部门规章D
法律
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