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单选题
金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。
A
金融机构所处地域洗钱风险
B
金融机构主要产品洗钱风险
C
金融机构所面临的洗钱风险
D
金融机构主要客户洗钱风险
参考答案
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解析：
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考题
保监会35号文《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》中要求从以下哪些方面做到严控风险:()①流动性风险防控②资金运用风险防控③战略风险防控④新型保险业务风险防控⑤外部传递性风险防控⑥群体性事件风险防控⑦底数不清风险防控⑧资本不实风险防控⑨声誉风险防控⑩健全风险防控工作机制
A.①②③④B.①③⑥⑦C.①②③④⑦D.以上全都是
考题
下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。
A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报
考题
根据银监会 “双线”风险防控要求，以下对银行业金融机构责任分解表述正确的是：()A.监事会对本机构风险防控承担最终责任B.董事会承担本机构内部监督责任C.高级管理层根据董事会授权，实施本机构风险管理D.各前、中、后台职能部门、各级经营机构依据权责，承担相应的风险防控责任
考题
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
考题
以下哪种说法是错误的?()A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。A、建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
考题
根据银监会“双线”风险防控要求，以下对银行业金融机构责任分解表述正确的是（）A、监事会对本机构风险防控承担最终责任B、董事会承担本机构内部监督责任C、高级管理层根据董事会授权，实施本机构风险管理D、各前、中、后台职能部门、各级经营机构依据权责，承担相应的风险防控责任
考题
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源
考题
单选题下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容？（）A
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D
对宣传推介材料进行合规性审核
考题
单选题关于反洗钱合规性风险管理措施的说法不准确的是( )。A
建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和篮控D
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
考题
单选题金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
类型评估结果C
风险评估结果D
等级评估结果
考题
单选题下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。A
建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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