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单选题
基金公司不采纳督察长的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。
A

股东会

B

董事会

C

监事会

D

总经理办公会

参考答案

参考解析
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更多 “单选题基金公司不采纳督察长的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。A 股东会B 董事会C 监事会D 总经理办公会” 相关考题
考题 基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（ ）
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考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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考题 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。A.董事长B.监事长C.督察长D.董事会
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考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任
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考题 督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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考题 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
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考题 基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理办公会
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考题 以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。 A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意 B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意 C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书 D.经代销机构合规负责人出具合规意见书
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考题 (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定 C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见 D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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考题 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。A.高级管理人员和督察长 B.营业部负责人 C.部门经理 D.部门经理和督察长
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考题 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。A:总经理B:全体独立董事C:全体董事D:全体股东
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考题 宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（）
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见 D.合规审查包括例行检查与专项检查
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考题 财务决策职能部门和审查人，在其职权范围内对决策事项承担相应责任，对提交审议的资料应根据执业知识分析、判断后出具审查意见，并对审查意见的客观性、公平性、公正性负责，同时有权审批人对最终审议结果的真实性及（）负责。A、合法合规性B、合法性C、合规性D、合理性
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考题 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。A、投资收益水平B、合规运作情况C、内部风险控制情况D、市场风险控制情况
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考题 基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金托管银行出具的基金业绩复核函D、基金评价机构出具的业绩表现报告
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考题 多选题下列关于合规审查，正确的有（　　）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
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考题 单选题下列不属于督察长的职责是（）A 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。B 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。C 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。D 从事基金销售、投资等职务工作。
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考题 单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。A 基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B 基金管理公司督察长出具的合规意见书C 基金托管银行出具的基金业绩复核函D 基金评价机构出具的业绩表现报告
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。A 合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B 合规负责人直接对股东（大）会负责C 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D 证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
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考题 单选题基金公司合规管理工作的负责人应为（　　）。A 公司总经理B 公司董事长C 公司监事长D 公司督察长
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考题 单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A 督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D 督察长享有充分的知情权和独立的调查权
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考题 单选题证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（　　）决定。A 监事会B 总经理C 股东（大）会D 董事会
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考题 单选题（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A 监事会B 董事会C 股东会D 督察长
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