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单选题
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）
A
《金融产品或金融服务风险等级评估表》
B
《适当性初次评估结果告知函》
C
《适当性评估结果确认书》
D
《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
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考题
下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有（ ）。
①应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况投资目标知识和经验以及风险承受能力等相匹配
②不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损
③就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度
④原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
②损失可能超过购买支出的
③金融产品不易理解的
④期限较长的A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③
考题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
考题
证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ．风险承受能力
Ⅱ．投资目标、风险偏好
Ⅲ．身份、财产和收入状况
Ⅳ．金融知识和投资经验A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A、无条件满足客户需求B、进行风险提示并要求客户书面确认C、告知客户无法进行购买D、告知客户重新进行风险测评
考题
向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。A、进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买B、直接让客户购买C、告知客户不能购买D、营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
考题
证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括（）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III
考题
证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A
①③B
①②④C
②③④D
①②③
考题
多选题客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）A进行风险提示B让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D以上均正确
考题
单选题根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A
无条件满足客户需求B
进行风险提示并要求客户书面确认C
告知客户无法进行购买D
告知客户重新进行风险测评
考题
单选题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．客户的兴趣爱好Ⅱ．客户的风险偏好Ⅲ．客户的金融知识Ⅳ．客户的学历A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B
证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C
客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
考题
单选题证券公司代销金融产品，代销的金融产品具有（ ）特征的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。[2018年5月真题]Ⅰ．流动性较低的Ⅱ．透明度较低的Ⅲ．不易理解的Ⅳ．损失可能超过购买支出的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A
应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B
应当了解客户的身份、财产和收入状况C
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
考题
单选题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括（）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。Ⅰ．向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低Ⅱ．损失可能超过购买支出的Ⅲ．金融产品不易理解的Ⅳ．期限较长的A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。[2018年4月真题]A
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认C
应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好D
应当了解客户的身份、财产和收入状况
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