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证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，不用将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

参考答案

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考题 法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，不违背适当性原则。( )
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考题 客户总价值是指客户购买某一产品或服务所期望获得的一组利益此题为判断题(对，错)。
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考题 联合性促销是指两家企业出于某一共同利益而合作促销某一产品或服务。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 忠诚的客户会重复购买某一产品或服务,同时也会选择其他品牌。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，银行应当拒绝客户的要求。( )A．正确B．错误
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考题 我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ） Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标； Ⅱ.收益符合客户目标； Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级； Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有（ ）。 ①应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况投资目标知识和经验以及风险承受能力等相匹配 ②不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损 ③就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度 ④原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行可直接为其办理。（　　）
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考题 经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（ ）
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考题 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况 B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好 C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
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考题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（　　）。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A． Ⅰ、Ⅱ B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 （）战略是指主攻某一特殊的客户群体、某一产品线的细分区段，或某一地区市场，具有为某一特殊目标客户服务的特点。A、低成本B、差异化C、专一化
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考题 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A、无条件满足客户需求B、进行风险提示并要求客户书面确认C、告知客户无法进行购买D、告知客户重新进行风险测评
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考题 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。
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考题 资费优惠活动属于短期性的刺激工具，用以刺激客户和SP较迅速或较多地购买某一特定电信产品或服务。（）
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考题 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，虽客户仍然要求购买的，银行也不可销售给该客户。（　）
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考题 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
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考题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题（）战略是指主攻某一特殊的客户群体、某一产品线的细分区段，或某一地区市场，具有为某一特殊目标客户服务的特点。A 低成本B 差异化C 专一化
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考题 单选题根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A 无条件满足客户需求B 进行风险提示并要求客户书面确认C 告知客户无法进行购买D 告知客户重新进行风险测评
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考题 单选题（ ）是客户对某一企业、某一品牌的产品或服务认同和信赖，它是客户满意不断强化的结果。A 客户忠诚B 客户认同C 客户满意D 客户信任
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考题 单选题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A 《金融产品或金融服务风险等级评估表》B 《适当性初次评估结果告知函》C 《适当性评估结果确认书》D 《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
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考题 单选题关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B 证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C 客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
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考题 判断题证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。A 对B 错
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考题 判断题证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，不用将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。A 对B 错
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考题 单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A 应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B 应当了解客户的身份、财产和收入状况C 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
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考题 单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（　　）。[2018年4月真题]A 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认C 应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好D 应当了解客户的身份、财产和收入状况
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