网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
查看答案
考题 基金销售机构的职责规范主要有（ ）。 A．签订委托协议，明确信托关系 B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．严格账户管理
查看答案
考题 下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
查看答案
考题 基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金
查看答案
考题 下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A.签订销售协议，明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行
查看答案
考题 基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ．提前发行Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。 Ⅰ．签订销售协议 Ⅱ．制定业务制度和规则并监督实施 Ⅲ．禁止提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务 B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料 D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
查看答案
考题 关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。 I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法 III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块 Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.I、II、III、Ⅳ B.II、III、Ⅳ C.I、II、III D.I、II、Ⅳ
查看答案
考题 关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池 Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训 Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块 Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 (2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 基金销售机构的职责规范不包括（ ）。A.签订销售协议 B.建立相关制度 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.严格账户管理
查看答案
考题 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．未经签订书面销售协议．基金销售机构不得办理基金的销售 Ⅱ．基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 Ⅲ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务 Ⅳ．基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务 B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料 D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
查看答案
考题 关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
查看答案
考题 下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B、基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C、为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
查看答案
考题 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A、严格账户管理B、基金托管人应制定业务规则并监督实施C、签订销售协议，明确权利和义务D、禁止提前发行
查看答案
考题 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金管理人C、基金托管人D、监管机构
查看答案
考题 关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。A、基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务B、基金管理人应制定业务规则并监督实施C、允许基金销售机构提前发行D、基金销售机构具有反洗钱职责
查看答案
考题 基金销售机构的职责规范包括（）。A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B、书面协议委托其他机构代为办理基金业务C、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料D、对基金客户进行身份识别
查看答案
考题 单选题关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。A 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务B 基金管理人应制定业务规则并监督实施C 允许基金销售机构提前发行D 基金销售机构具有反洗钱职责
查看答案
考题 单选题下列（　　）不属于基金销售机构的职责。A 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C 基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
查看答案
考题 单选题基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A 基金客户B 基金管理人C 基金托管人D 监管机构
查看答案
考题 单选题关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
查看答案
考题 单选题下列不属于基金销售机构职责规范的是()。A 严格账户管理B 基金托管人应制定业务规则并监督实施C 签订销售协议，明确权利和义务D 禁止提前发行
查看答案
考题 单选题以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。A 基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务B 基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务C 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准D 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议
查看答案
考题 单选题《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷