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多选题
交易前的风险管理措施主要包括（）
A

授信

B

授权

C

额度控制

D

实时监控

参考答案

参考解析
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考题 金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）A、风险测算与监控B、内部授权授信C、信息监测管理D、风险报告和内部审计
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考题 下列关于交易实时监控的说法正确的是（）A、交易成员需要实时监控本机构交易情况，了解授信、授权和交易额度的执行，及时发现异常和违规情况B、本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能，交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控C、交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息D、本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能，便于交易监测
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考题 授信额度的管理原则（）A、信用风险控制和操作风险控制相分离B、持续监控，适时调整C、先落实条件，后发放授信
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考题 金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）A、风险测算与监控B、内部授权授信C、信息监测管理D、风险报告和内部审计
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考题 授信是指（）A、交易主体向其他交易主体提供信用额度的行为B、是主要针对信用风险的一种事前风险控制措施C、授信关系的确立是场外金融市场交易开展的前提条件D、授信安排与交易方式、结算方式无关
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考题 交易前的风险管理措施主要包括以下哪些（）A、授信安排B、授权安排C、额度控制D、以上皆不正确
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考题 统一授信管理包括（）和（）。A、授信风险管理和授信业务管理B、授信风险管理和授信额度管理C、授信额度管理和授信流程管理D、授信额度管理和授信业务管理
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考题 企业网银业务风险控制的措施不包括（）。A、用户操作权限B、业务授权模式C、交易额度控制D、交易时间控制
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考题 统一授信管理，是指华夏银行对客户统一核定（）并加以集中统一控制的信用风险管理制度，包括授信额度管理和授信业务管理A、最高综合授信额度B、公开授信额度C、单笔授信额度D、贷款申请额度
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考题 外资金融机构授信额度的管理原则包括（）。A、统一授信B、集中管理C、实时控制D、定期监测
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考题 多选题授信是指（）A交易主体向其他交易主体提供信用额度的行为B是主要针对信用风险的一种事前风险控制措施C授信关系的确立是场外金融市场交易开展的前提条件D授信安排与交易方式、结算方式无关
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考题 多选题新一代衍生产品交易对手风险管理组件功能主要包括维护监控配置、（）报表管理，及其他相关功能，均为新增系统功能。A交易对手风险敞口监控B合格金融质押品追缴监控C额度监控功能D重大信用风险事项
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考题 多选题金融衍生产品交易风险管理系统的前中台系统功能的要求包括（）A交易输入B头寸管理C报表功能D风险分析功能E额度控制
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考题 多选题下列关于交易实时监控的说法正确的是（）A交易成员需要实时监控本机构交易情况，了解授信、授权和交易额度的执行，及时发现异常和违规情况B本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能，交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控C交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息D本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能，便于交易监测
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考题 多选题授信额度的管理原则（）A信用风险控制和操作风险控制相分离B持续监控，适时调整C先落实条件，后发放授信
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考题 单选题企业网银业务风险控制的措施不包括（）。A 用户操作权限B 业务授权模式C 交易额度控制D 交易时间控制
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考题 多选题金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）A风险测算与监控B内部授权授信C信息监测管理D风险报告和内部审计
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考题 多选题授信方案年审发现客户生产经营不正常的，可采取的风险控制措施包括（）。A增加监管要求B减少授信额度C增加担保D冻结授信额度
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考题 多选题外资金融机构授信额度的管理原则包括（）。A统一授信B集中管理C实时控制D定期监测
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考题 单选题（）是指通过报表审阅等方式分析准贷记卡持卡人的透支行为，了解持卡人的交易目的和交易性质，调查其可能造成违约风险的可疑交易活动，采取降低信用额度等控制措施，最大程度减少风险损失。A 事后监控B 事前监控C 实时监控D 非实时监控
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考题 单选题统一授信管理包括（）和（）。A 授信风险管理和授信业务管理B 授信风险管理和授信额度管理C 授信额度管理和授信流程管理D 授信额度管理和授信业务管理
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考题 多选题C3风险预警监控系统的主要控制功能包括（）。A行业限额控制功能B担保额度控制功能C用信限额控制功能D审批授权控制功能
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考题 多选题金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）A风险测算与监控B内部授权授信C信息监测管理D风险报告和内部审计
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