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多选题
甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列股份买卖事项，其中符合公司法律制度规定的有()。
A
董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿，人民法院启动民事强制执行程序，将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务
B
董事钱某在甲上市公司年报公告前一周，购人甲上市公司股票2万股
C
监事孙某因故辞职，辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出
D
监事李某不幸去世，李某持有的甲上市公司5％的股份全部由其子小李继承
参考答案
参考解析
解析：
（1）选项AD:因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的，不受“25％”的限制；（2）选项B：上市公司定期报告公告前30日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票；（3）选项C:董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。
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考题
34﹒甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。 A．收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易 B．收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购 C．甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让 D．收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
考题
（2012年）甲投资者收购一家股本总额为2.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A.收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所依法终止上市交易
B.收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C.甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予公告
考题
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。A.该上市公司的副经理
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份3％的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份5％的甲公司的董事吴某的配偶
考题
甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的在科创板上市的公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A.收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B.收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C.甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让
D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
考题
2020年3月2日，甲公司通过证券交易所的证券交易持有A上市公司已发行的有表决权股份达到5%。有关甲公司权益披露的下列说法中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.甲公司应当在3月3日通知上市公司，并予公告
B.甲公司应当在3月2日起3日内向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知A上市公司，并予公告
C.甲公司在3月2日起3日内不得再行买卖A上市公司的股票
D.甲公司在3月2日起36个月内不得再行买卖A上市公司的股票
考题
（2013年）某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。A.该上市公司的分公司的经理
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
考题
甲投资者收购一家股本总额为4.5亿人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有 （ ）。A.收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B.收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，在收购报告书规定的合理期限内要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C.甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让
D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
考题
2020年3月1日，甲公司通过证券交易所的证券交易，持有A上市公司已发行的有表决权的股份达到5%；3月2日，甲公司又从乙公司手上受让A上市公司有表决权的股份1%。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的有（ ）。
A.甲公司从乙公司受让的1%股份，在买入后的12个月内不得行使表决权
B.甲公司持有A上市公司股份达到5%时，应自3月1日起5日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告
C.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票
D.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票
考题
下列关于上市公司收购的披露义务，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，除了履行书面报告，通知该上市公司，并予公告外，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票
B.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当依照前述规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票
C.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。在该事实发生之日起至公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票
D.违反披露义务规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内对所持股份不得行使表决权
考题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（?? ）。
Ⅰ．持有上市公司50%以上的股份
Ⅱ．实际支配上市公司股份表决权超过30%
Ⅲ．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会三分之二以上成员的任免
Ⅳ．可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项
Ⅴ．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
甲公司是在上海证券交易所发行股票的上市公司，根据规定，甲公司必须制定年度内部控制检查监督计划，总经理指定秘书小李拟定一个计划草案，小李拟定草案时，必须包括( )等事项。
Ⅰ.从事衍生品交易
Ⅱ.收购和出售资产
Ⅲ.证券买卖
Ⅳ.为他人提供担保
Ⅴ.募集资金使用A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
考题
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人将有权益的股份达到个上市公司已发行股份的5%时，以下行为符合规定的是()。A:继续买入该上市公司的股票B:继续买卖该上市公司的股票C:暂停买卖该上市公司的股票D:继续卖出该上市公司的股票
考题
甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列股份买卖事项，其中符合公司法律制度规定的有（）。A、董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿，人民法院启动民事强制执行程序，将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务B、董事钱某在甲上市公司年报公告前一周，购人甲上市公司股票2万股C、监事孙某因故辞职，辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出D、监事李某不幸去世，李某持有的甲上市公司5％的股份全部由其子小李继承
考题
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。A、该上市公司的分公司的经理B、该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C、持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父D、持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶
考题
甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。A、收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易B、收购期限届满，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购C、甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让D、收购行为完成后，该上市公司应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，下列关于上交所主板上市公司回购股份的说法，正确的是（ ）。A
上市公司应当在回购股份方案中明确拟回购股份数量的上下限，且上限不得超出下限的1倍B
上市公司回购股份的，董事在自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果要股份变动公告期间，不得减持该上市公司股份C
回购价格区间上限不得高于董事会通过该决议前30个交易日公司股票交易均价的150%D
上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外
考题
单选题甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。A
收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易B
收购期限届满，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购C
甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让D
收购行为完成后，该上市公司应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
考题
多选题甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。A收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易B收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购C甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让D收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告
考题
单选题某上市公司拟聘请独立董事。根据公词法律制度的规定，下列人员中，可以担任该上市公司独立董事的是( )。A
该上市公司的分公司的经理B
该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C
持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父D
持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
考题
单选题以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有()。
Ⅰ 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份
Ⅱ 上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份
Ⅲ 上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份
Ⅳ 上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。A该上市公司的分公司的经理B该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父D持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
考题
多选题甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。[2012年真题]A收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易B收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购C甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让D收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
考题
单选题通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。A
继续卖出该上市公司的股票B
继续买出该上市公司的股票C
暂停买卖该上市公司的股票D
在该事实发生之日5日内，通知该上市公司
考题
多选题甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。[2012年真题改编]A收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易B该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购C甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让D收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
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