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单选题
各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
A

合规性、充分性和完善性

B

合规性、可行性和完善性

C

合规性、充分性和保密性

D

公开性、充分性和完善性

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考题 法律/合规部门主要承担的职责包括( )。A．协助制定法律政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律培训和教育项目D．经营管理的合规性和合规部门工作情况E．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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考题 商业银行的()应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。A.法律部门B.内审部门C.人力资源部门D.合规部门
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考题 分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。此题为判断题(对，错)。
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考题 法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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考题 法律/合规部门主要承担( )职责。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造E．监督管理银行业务人员日常工作
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考题 ()对本行经营活动的合规性负最终责任。A.各级法律与合规部门B.高级管理层C.监事会D.董事会
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考题 ()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。A.内部审计部门B.纪检监察部C.法律合规部D.风险管理部
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考题 依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持C.负责公司反洗钱制度的制订和实施D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
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考题 法律/合规部门主要承担的职责包括()。A:协助制定法律政策B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C:开展法律培训和教育项目D:经营管理的合规性和合规部门工作情况E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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考题 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性
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考题 下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A、对全行经营活动进行审计B、直接对违规人员进行处理C、对员工的工作效率进行监督检查D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
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考题 未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。A、人民银行B、银行业监督与管理机构C、立法机关D、法律与合规部门
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考题 下列事项不属于合规部门职能的是（）。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
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考题 商业银行的（　）应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。A、法律部门B、内审部门C、人力资源部门D、合规部门
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考题 各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。A、合规性、充分性和完善性B、合规性、可行性和完善性C、合规性、充分性和保密性D、公开性、充分性和完善性
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考题 关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
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考题 表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
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考题 下列不是审计部门的合规职责是（）A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价
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考题 单选题商业银行的（　）应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。A 法律部门B 内审部门C 人力资源部门D 合规部门
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考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是（）A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价
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考题 单选题下列事项不属于合规部门职能的是（）。A 对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B 进行合规培训C 就合规工作问题与监管部门进行沟通D 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
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考题 单选题未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。A 人民银行B 银行业监督与管理机构C 立法机关D 法律与合规部门
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考题 单选题表述错误的是（）。A 法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
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考题 单选题合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A 信用风险和市场风险B 法律风险和市场风险C 法律风险和战略风险D 法律风险、道德风险和信誉风险
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考题 单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A 未经合规性审查的规章制度不能发布实施B 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
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考题 单选题下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A 对全行经营活动进行审计B 直接对违规人员进行处理C 对员工的工作效率进行监督检查D 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
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考题 单选题法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A 协助制定法律／合规政策B 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C 开展法律／合规培训和教育项目D 经营管理的合规性和合规部门工作情况
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