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单选题
()是银监会及其派出机构、被监管机构外部审计师及被监管机构共同参加的、主要讨论审计过程中发现事项的会议。
A
进点会谈
B
约见谈话
C
三方会谈
D
总结会谈
参考答案
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解析:
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考题
依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》,对被特别监管的金融机构,可视不同情况有选择地采取以下监管措施()。A、增加现场检查力度及频率,必要时可聘请外部审计机构进行审计B、建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格C、因发生案件被特别监管的,要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任D、被特别监管机构在被特别监管期间,市场准入事项可视为不符合审慎经营条件,并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权
考题
监管机构在利用外部审计机构时需注意的事项有()A、委托外部审计机构的监管任务不能超出其常规审计的工作范围B、监管机构有权要求外部审计机构完成特定监管任务时必须满足特定的监管要求C、监管机构有权取消银行对外部审计机构的聘任D、监管机构应劝导银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计日期E、监管机构和外部审计机构各自的职责要非常明确
考题
除现场检查和非现场监管之外,作为持续监管的方法手段,监管机构还通过()等方式加强与被监管机构管理层保持联系。A、三方联席会议B、审慎监管会议C、约见董事会D、建立非现场监管信息系统E、外聘审计师
考题
监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()A、通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点B、讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项C、了解管理层对机构业务状况及前景的看法D、了解管理层如何管理和控制机构的运作E、研究内部控制方面存在的问题
考题
监管机构聘用外部审计师的主要目的是()A、核查被监管机构报表的准确性B、评价被监管机构编制报表的系统是否完备C、评价被监管机构的内部控制系统是否完善D、核查各项拨备是否充足E、核查被监管机构遵守审慎监管标准和监管法规的情况
考题
内控合规部门负责管理的整改工作范围包括()以及建设银行内部审计部门等内外部审计监管机构所发现问题的整改。A、中国人民银行(分支机构)B、审计署(特派办、厅、局)C、银监会(派出机构)D、证监会(派出机构)E、保监会(派出机构)
考题
多选题监管机构聘用外部审计师的主要目的是()A核查被监管机构报表的准确性B评价被监管机构编制报表的系统是否完备C评价被监管机构的内部控制系统是否完善D核查各项拨备是否充足E核查被监管机构遵守审慎监管标准和监管法规的情况
考题
多选题三方联席会议是指()共同参加的、以讨论外部审计结果为主要内容的会议。A媒体记者B被监管机构C外部审计师D监管机构E存款人
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