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内控合规部门负责管理的整改工作范围包括（）以及建设银行内部审计部门等内外部审计监管机构所发现问题的整改。
- A、中国人民银行（分支机构）
- B、审计署（特派办、厅、局）
- C、银监会（派出机构）
- D、证监会（派出机构）
- E、保监会（派出机构）
参考答案
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考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门主要工作职责包括:( )
A、审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果B、审核内部审计章程等重要制度C、开展后续审计，评价整改情况D、对审计项目的质量负责
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
下列说法错误的是（）。A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
考题
（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、合规负责人
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
多选题内控合规部门负责管理的整改工作范围包括（）以及建设银行内部审计部门等内外部审计监管机构所发现问题的整改。A中国人民银行（分支机构）B审计署（特派办、厅、局）C银监会（派出机构）D证监会（派出机构）E保监会（派出机构）
考题
单选题（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。A
董事会B
监事会C
高级管理层D
合规负责人
考题
多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
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