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多选题
审计发现证券营业部存在如下情况的，不再对其评价打分，视为不合格营业部（）。
A
被监管机构下达《监管函》的
B
恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C
开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D
截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的
E
擅自私刻公章或财务专用章的
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解析：
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考题
商业银行个人理财业务人员，应包括( )A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B．为客户提供防范监管的业务人员C．销售理财计划或投资性产品的业务人员D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员E．其他服务人员
考题
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括()。A:融资融券业务申请表
B:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C:融资融券担保品证明
D:客户具有支配权的资产证明
考题
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
大宗商品国际贸易融资业务中，下面说法正确的是（）。A、监管人应与客户或第三方仓库所有人就质押监管业务签署仓库租赁协议B、监管人租用客户仓库的，可以散租方式租用，并对仓库做明确标识C、客户根据《商品融资质押监管协议》，向监管人出具《出质通知书》D、监管人应向客户签发仓单或质物清单
考题
物流监管是指银行向企业提供金融服务（授信融资、保兑、保理、信用证等），并以企业自有或银行认可的第三人的动产或权利凭证（仓单或提单）作为担保，为了保持动产的担保属性，物流公司接受银行的委托，在（）实行监管的物流及衍生业务。
考题
国办107号文关于加强影子银行监管的通知，将影子银行分成以下几类（）。A、不持有金融牌照、完全无监督的信用中介机构，包括新型网络金融公司、第三方理财机构等B、不持有金融牌照，存在监管不足的信用中介机构，包括融资性担保公司、小额贷款公司等C、不持有金融牌照，但受地方政府监管的信用中介机构，包括地方性融资平台公司等D、机构持有金融牌照，但存在监管不足或规避监管的业务，包括货币市场基金、资产证券化、部分理财业务等
考题
内保外贷业务，保函项下融资用途须符合国家监管政策以及当地监管规定，主要用于满足境外中资企业境外投资或生产经营的融资需求，不得将担保项下资金以借贷、股权投资或证券投资等形式直接或通过第三方间接调回境内使用，包括但不限于哪些行为？
考题
审计发现证券营业部存在如下情况的，不再对其评价打分，视为不合格营业部（）。A、被监管机构下达《监管函》的B、恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的C、开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的D、截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的E、擅自私刻公章或财务专用章的
考题
多选题国办107号文关于加强影子银行监管的通知，将影子银行分成以下几类（）。A不持有金融牌照、完全无监督的信用中介机构，包括新型网络金融公司、第三方理财机构等B不持有金融牌照，存在监管不足的信用中介机构，包括融资性担保公司、小额贷款公司等C不持有金融牌照，但受地方政府监管的信用中介机构，包括地方性融资平台公司等D机构持有金融牌照，但存在监管不足或规避监管的业务，包括货币市场基金、资产证券化、部分理财业务等
考题
单选题大宗商品国际贸易融资业务中，下面说法正确的是（）。A
监管人应与客户或第三方仓库所有人就质押监管业务签署仓库租赁协议B
监管人租用客户仓库的，可以散租方式租用，并对仓库做明确标识C
客户根据《商品融资质押监管协议》，向监管人出具《出质通知书》D
监管人应向客户签发仓单或质物清单
考题
单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）A
证券自营业务；融资或融券服务B
证券经纪业务；融资或融券服务C
证券自营业务；资产管理服务D
证券经纪业务；资产管理服务
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