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单选题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A
①②④
B
①③④
C
①②③④
D
①②③
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③” 相关考题
考题
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
考题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
考题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
考题
证券公司可以从事的业务包括（ ）。
Ⅰ.股票期权经济业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.全国股份转让系统公司；中国证监会
考题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。A
具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B
开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C
具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D
做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
考题
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。A
具备证券经纪业务资格B
配备开展经纪业务必要人员C
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D
建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
考题
单选题证券公司可以从事的业务包括（ ）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。[2016年9月真题]A
具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B
开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C
具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D
做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D
具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
考题
单选题证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ．主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ．主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ．主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
考题
单选题在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A
证券投资咨询业务资格B
证券经纪业务资格C
证券自营业务资格D
证券承销与保荐业务资格
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