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单选题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法,正确的有( )。[2019年11月真题]Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本为3000万元Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于30人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ.保荐代表人不少于4人
A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定,证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定,证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
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考题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列( )条件。A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元B.具有完善的公司治理和内部控制制度C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D.最近3年内无重大违法违规行为
考题
(2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内无重大违法违规行为
考题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
考题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
考题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
Ⅴ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。
Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
Ⅴ 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列陈述错误的有()。A:注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元。
B:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。
D:最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
考题
下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元;
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度;
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。A、注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元B、具有完善的公司治理和内部控制制度C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D、最近3年内无重大违法违规行为
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]A
具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人B
注册资本不低于人民币1亿元C
净资本不低于人民币3000万元D
符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人E
最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
考题
单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司申请保荐机构资格,其注册资本不低于人民币()元。A
5000万B
8000万C
1亿D
2亿
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