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多选题
申请试点的证券公司必须符合下列要求（）
A

根据经营业务的范围，近一年内净资本达到相应规定

B

最近半年流动资产余额不低于流动负债余额的百分之一百五十.

C

最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外.

D

最近半年净资本不低于净资产的百分之七十

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考题 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）
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考题 经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．5
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考题 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国国务院批准。（ ）
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考题 2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
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考题 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。 A．20 B．30 C．50 D．80
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
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考题 下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
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考题 下列说法错误的是()。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
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考题 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 （ ）
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考题 申请创新试点的证券公司必须按照《证券法》要求，制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作，得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 （ ）
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考题 只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
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考题 经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A:1 B:2 C:3 D:5
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考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规 定的是（ ）。 A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元
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考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()
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考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。A:3年 B:2年 C:5年 D:1年
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考题 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?A：丙证券公司的流动性覆盖率为80% B：丁证券公司的净稳定资金率为40% C：甲证券公司的风险覆盖率为120% D：以证券公司的资本杠杆率为6%
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考题 2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
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考题 首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A:A类 B:AA类 C:AAA类 D:AAA+类
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4
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考题 依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。 A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产
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考题 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()
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考题 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(　　)A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80% B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40% C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120% D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%
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考题 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
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考题 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。A、20B、30C、50D、80
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C、3D、4
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考题 单选题经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A 1B 2C 3D 5
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