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单选题
对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。
A
境外注册登记机关
B
境内注册登记机关
C
外汇管理局
D
人民银行
参考答案
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解析：
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考题
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施()。
A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中B.核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等C.核实地址，可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实D.了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域
考题
信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。A、客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易B、对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告C、对高风险类客户开展尽职调查。D、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查E、客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告F、对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查
考题
信用卡业务开展加强型尽职调查的情形：（）。A、初次识别和持续识别中发现的高风险类客户B、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易；境外人士签约私人银行业务；境外人士签约网络金融业务；境外人士申办个人信贷业务C、客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期D、被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对农业银行端的汇款客户开展加强型尽职调查E、客户存在可疑或异常情形
考题
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
考题
判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A
对B
错
考题
多选题信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。A客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易B对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告C对高风险类客户开展尽职调查。D境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查E客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告F对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查
考题
单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A
低风险B
中风险C
高风险D
所有客户
考题
多选题信用卡业务开展加强型尽职调查的情形：（）。A初次识别和持续识别中发现的高风险类客户B境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易；境外人士签约私人银行业务；境外人士签约网络金融业务；境外人士申办个人信贷业务C客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期D被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对农业银行端的汇款客户开展加强型尽职调查E客户存在可疑或异常情形
考题
单选题境外单位客户向境外注册登记机关或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料时不要求客户提供的资料是（）。A
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股东结构C
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