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多选题
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其它一些条件，下列选项中，属于这些条件的是（）。
A
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C
具有满足业务需要的技术系统
D
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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考题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 （ ）。A．50%B．100%C．150%D．200%
考题
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。A．不能通过B．可以通过C．可以通过，但必须补充一些材料D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
考题
证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．净资本不低于12亿元人民币D．净资本不低于净资产的70%
考题
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D．最近半年净资本不低于净资产的80%
考题
A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是( )。A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％(证券公司发债提供的及担保除外)
考题
证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A、净资本不低于10亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的70%
考题
以下关于证券公司申淸中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（ ）。A、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C、净资本不低于净资产的80%
D、净资本不低于16亿元
考题
A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（ ）。 A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。
考题
风控指标里的流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_________和对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_________，但因证券公司发债提供的反担保除外。（ ）A.70％；10％
B.150％；10％
C.150％；70％
D.100％；70％
考题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70％
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。A：净资产不低于20亿元
B：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
D：净资本不低于净资产的70%
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。A.净资产不低于20亿元
B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
D.净资本不低于净资产的70%
考题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A、50%B、100%C、150%D、200%
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。A、净资本不低于15亿元B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D、净资本不低于净资产的60%
考题
单选题证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A
50%B
100%C
150%D
200%
考题
多选题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易、结算或者交割D代期货公司、客户收付期货保证金
考题
单选题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A
不能通过B
可以通过C
可以通过，但必须补充一些材料D
不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
考题
多选题证券公司申请介绍业务资格，应该符合（ ）风险控制指标标准。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的80％
考题
单选题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）作出批准或者不予批准的决定。A
受理申请材料之日起20个工作日内B
受理申请材料之日起10个工作日内C
证券公司提出申请之日起10个工作日内D
证券公司提出申请之日起20个工作日内
考题
多选题A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是( )。A申请日前6个月，净资产不应低于15亿元B申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%D申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）
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