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单选题
某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格，该从业人员违反了下列哪一原则？（ ）
A
诚实守信
B
忠诚尽责
C
专业审慎
D
公正忠诚
参考答案
参考解析
解析：
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。
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考题
当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。A．该行为在所属期货公司经营范围内B．该行为为期货交易行为C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员D．该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定
考题
以下哪一项违反了“勤勉尽职”的要求( )。A．某负责个人理财业务的从业人员不了解金融市场的相关知识B．某从业人员将客户的电话号码私自外泄C．某从业人员在工作中常打私人电话D．某从业人员为拉存款而进行商业贿赂
考题
下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
考题
根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。 A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
考题
中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（ ）。A.期货从业人员被解聘
B.期货从业人员被暂停职务
C.期货从业人员被中国证监会立案调查
D.期货从业人员被公安机关行政拘留
考题
下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。A：期货从业人员因工伤住院
B：期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C：期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D：期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
考题
下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有( )。
A.期货从业人员被中国证监会立案调查
B.期货从业人员被暂停职务
C.期货从业人员被公安机关行政拘留
D.期货从业人员被解聘
考题
导致期货从业资格被注销的情形有（）。A、期货从业人员因工伤住院B、期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C、期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D、期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
考题
单选题关于股权投资基金相关从业人员资格的描述，属于合法合规情形的是（ ）。A
某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指标进行基金募集B
某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认C
某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介D
某从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
考题
单选题期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A
暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B
暂停其期货从业人员资格3年C
撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D
永久性撤销其期货从业人员资格
考题
单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A
撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B
撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C
撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D
撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
考题
多选题导致期货从业资格被注销的情形有（）。A期货从业人员因工伤住院B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
考题
单选题可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。[2016年9月真题]A
该基金管理人的从业人员B
该基金销售机构的从业人员C
通过基金从业资格考试的个人D
该基金托管人的从业人员
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