网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第二十三条．有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。
更多 “(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ” 相关考题
考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、3 C、5 D、10
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A、10 B、15 C、30 D、60
查看答案
考题 根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（　　）情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ
查看答案
考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
查看答案
考题 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A.15 B.10 C.30 D.5
查看答案
考题 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告 B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告 C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告 D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。A.申请人所在机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A:2 B:1 C:3 D:半
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（　　）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．申请人所在机构
查看答案
考题 证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A．未按规定参加年检的 B．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 C．协会规定的其他情形 D．未按规定完成后续职业培训的
查看答案
考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A：2年 B：3年 C：4年 D：5年
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A、2 B、1 C、3 D、半
查看答案
考题 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
查看答案
考题 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
查看答案
考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。Ⅰ.协助协会的检查和调查Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询Ⅳ.保持与协会的日常联系A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
查看答案
考题 单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5B 10C 15D 30
查看答案
考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A 2B 1C 3D 半
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A 1B 2C 3D 5
查看答案
考题 单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。A 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5日B 10日C 15日D 30日
查看答案
热门标签
最新试卷