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单选题
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（ ）。
A
相关业务
B
相同业务
C
关联业务
D
同类业务
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司设立子公司试行规定》第三条规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
《证券公司设立子公司试行规定》第三条规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
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考题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
考题
下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。
A.申请设立子公司的证券公司最近I年净资本不低于人民币10亿元
B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.具备较强的经营管理能力
考题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益C:禁止存在竞争关系的同类业务D:禁止相互持股
考题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③
B.②④
C.②③
D.①④
A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
考题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
考题
下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
考题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家另类子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
考题
下列说法中，错误的是（） A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
考题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B、最近12个月风险控制指标持续符合要求C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度
考题
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币B12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
考题
不定项题证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
考题
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（ ）。A证券公司可以以借入资金设立另类子公司B证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司C另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算D证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（ ）制度。A
隔离墙B
防火墙C
隔离网D
分离墙
考题
单选题下列说法中错误的是（）。A
证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B
证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C
证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D
证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
考题
多选题证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份B
证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益C
子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制D
证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
考题
不定项题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度
考题
多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中，正确的有（ ）。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项，并及时更新D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
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