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多选题
下列关于私募基金子公司的设立的说法中,正确的有(  )。
A

证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

B

证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司

C

私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项,并及时更新

D

证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争


参考答案

参考解析
解析:
A项,《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十条规定,证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。B项,第九条第二款规定,证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。C项,第十一条规定,私募基金子公司应当在完成工商登记后五个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。D项,第七条第二款规定,证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争。
更多 “多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中,正确的有(  )。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项,并及时更新D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争” 相关考题
考题 (2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中,正确的是( )。A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批,发行私募基金不需要行政审批 B.设立私募基金管理机构不需要审批,发行私募基金需要中国证监会审批 C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批 D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

考题 证券公司设立私募基金子公司应当符合( )哪些要求。 Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

考题 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

考题 下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复 B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金 C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的 D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

考题 关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项,并及时更新 B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

考题 关于私募基金子公司下列说法错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新 B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12 B.6 C.3 D.1

考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是( )。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务 B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金 C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券 D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

考题 下列说法正确的是( )。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司 B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司 D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。A:国务院证券监督管理委员会 B:中国证监会 C:注册地中国证监会派出机构 D:证券交易所

考题 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司 B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司 C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司 D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是( )。A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金 C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券 D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

考题 有关私募投资基金说法正确的是()。 Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等 Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批 Ⅲ.可以非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理 Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。A、设立私募基金管理机构需经证监会审批B、发行私募基金需经中国基金业协会审批C、中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责D、发行私募基金不设行政审批

考题 单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有( )。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求( )。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A ①②③④B ②③④C ①②④D ①②③

考题 单选题下列关于私募基金子公司说法错误的是( ),A 私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复B 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构没立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D 私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

考题 单选题《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过(  )家。A 一B 二C 三D 四

考题 单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中同证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A 12B 6C 3D 1

考题 单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A 12B 6C 3D 1

考题 单选题下列说法正确的是( )。A 证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B 证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C 证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

考题 单选题下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④

考题 单选题以下关于私募基金的说法正确的有( )。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小,风险较小④私募基金的投资范围广A ①②③B ②③④C ①②④D ①②③④

考题 单选题下列私募基金子公司的做法正确的是( )。A 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

考题 单选题关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()。A 设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批B 设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批C 设立私募基金管理机构不需行政审批D 设立和发行私募基金需中国证监会审批

考题 单选题下列关于私募基金的监管,描述正确的是( )。A 设立私募基金管理机构需经证监会审批B 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C 发行私募基金不设行政审批D 发行私募基金需经中国基金协会审批。

考题 单选题关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新B 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务C 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家D 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争