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多选题
营业机构负责人，必须做到（）.
A
严禁以任何理由越权、违规、违章处理业务
B
严禁以任何理由指使、授意下属违规、违章处理业务（但为实现本机构利益时除外）
C
严禁个人经商及以单位或个人名义参与、协助客户之间的资金借贷活动
D
为便于工作安排，负责人可同时持有柜员卡和授权
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考题
小额贷款业务中，各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则，下列不属于“三严禁”的是：A.严禁滥用职权，授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款B.严禁超越权限或违规办理小额贷款C.严禁掩盖或违规处置不良贷款D.严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等
考题
下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）A、对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理B、本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务C、越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书D、明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
考题
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考题
以下属于员工行为十条禁令的有：（）A、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动B、严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务C、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证D、严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金
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以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。A、严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B、严禁同一授权事项多次进行转授权C、严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理D、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
考题
以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职，严禁盲听盲从”的要求：（）。A、严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通B、不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，随意设立内部绿色通道，违规处理营运事项C、不得委托无权人员代理行使职权，不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务D、严禁盲目听从上级或同事指挥，在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下，仍不抵制、不报告，违规办理业务
考题
多选题以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职，严禁盲听盲从”的要求：（）。A严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通B不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，随意设立内部绿色通道，违规处理营运事项C不得委托无权人员代理行使职权，不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务D严禁盲目听从上级或同事指挥，在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下，仍不抵制、不报告，违规办理业务
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考题
多选题以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）A严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务B严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务C严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利D严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务
考题
多选题以下属于员工行为十条禁令的有：（）A严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动B严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务C严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证D严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金
考题
多选题派驻业务经理如发生违规违纪、严重失职行为或参与作案的，按照员工违规行为处理办法的有关规定严肃处理，派驻业务经理严禁事项（）A严禁业务经理办理前台业务或到前台顶班替岗B严禁业务经理办理503柜员交易C严禁业务经理拥有不相兼容的系统操作类经办柜员D严禁业务经理承担机构发展指标和作为评价考核依据
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多选题以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。A严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B严禁同一授权事项多次进行转授权C严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理D严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
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