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单选题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（  ）。
A

从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

B

从业人员应为客户推荐高收益的产品

C

从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

D

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

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参考解析
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更多 “单选题以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（ ）。A 从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险B 从业人员应为客户推荐高收益的产品C 从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力D 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务” 相关考题
考题 证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（ ）
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考题 “三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
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考题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
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考题 关于保险公估从业人员在执业过程中勤勉尽责的要求，下列说法错误的是（ ）。
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
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考题 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A、证券从业人员执业条件B、证券经纪人执业条件C、证券、期货从业人员执业条件D、证券营销人员执业条件
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考题 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
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考题 关于证券经纪人执业说法正确的是（）A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 单选题下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A 从业人员应保守客户的个人隐私B 客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C 从业人员应保守客户的商业秘密D 从业人员应保守所在机构的商业秘密
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考题 单选题以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（　　）。[2017年2月真题]A 从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险B 从业人员应为客户推荐高收益的产品C 从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力D 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
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考题 单选题证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A 证券从业人员执业条件B 证券经纪人执业条件C 证券、期货从业人员执业条件D 证券营销人员执业条件
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考题 多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平
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考题 单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2016年11月真题]A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构
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考题 单选题关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。A 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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