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判断题
根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
A
对
B
错
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考题
作为基金管理人，基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，决定投资时机、数量和价格，运用基金资产进行有价证券的投资，向基金投资者及时披露基金管理运作的有关信息和定期分配投资收益。（ ）
考题
( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》
考题
证券投资基金运作流程包括( )。A.投资者资金汇集成基金B．委托托管人管理基金C．委托基金管理人投资运作D．投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议E．基金管理人将投资收益分配给投资者
考题
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
考题
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》B:《证券法》C:《证券投资基金运作管理办法》D:《证券投资基金销售管理办法》
考题
(2017年)关于契约型股权投资基金的设立，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是（ ）。A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管
C.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人
考题
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金管理暂行办法》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
以下关于基金投资运作的说法错误的是（）。A、基金管理人负责管理基金的具体投资运作B、基金托管人负责基金资产的安全保管C、监管机构只监督管理人和托管人，不需要监管中介或代理机构D、基金中介机构为基金运作提供相应服务
考题
以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。A、基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B、基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C、监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D、基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
考题
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。A
证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B
证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C
证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D
证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
考题
单选题以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。A
基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B
基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C
监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D
基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
考题
单选题根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于信托（契约）型股权投资基金的设立，不符合《证券投资基金法》规定的是（ ）。A
信托（契约）型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人B
除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管C
基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续D
基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
考题
单选题我国《证券投资基金法》规定，（）事项应当通过召开基金份额持有人大会。Ⅰ.提前终止基金合同Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.转换基金运作方式Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）A
安全保管基金财产B
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D
按照规定监督基金管理人的运作投资
考题
单选题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。A
监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准B
各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准C
监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规D
监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
考题
单选题在我国，按照《证券投资基金法》的规定，具体负责基金的管理和运作的是（ ）。A
基金投资人B
基金托管人C
基金保管人D
基金管理人
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