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多选题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A
质押或解除质押所持有的期货公司股权
B
进行债务重组
C
变更名称
D
涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施
参考答案
参考解析
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;②质押或解除质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑩变更名称;⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;②质押或解除质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑩变更名称;⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
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考题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。A、实际控制人住所地的期货交易所
B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C、期货公司住所地的期货交易所
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
考题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法,错误的是()。A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司
考题
特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公两应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。 A.1
B.3
C.5
D.10
考题
期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地( )报告开户情况,并定期报告交易情况。A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所
考题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A: 质押所持有的期货公司股权
B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C: 变更名称
D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
考题
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司被期货交易所接纳为会员的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向()报告。A.中国期货业协会
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
考题
下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
考题
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
考题
单选题期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。A
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告B
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告C
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构D
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
考题
单选题期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。A
1B
3C
5D
10
考题
单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( )。[2010年11月真题]A
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司
考题
单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。A
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司D
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
考题
多选题期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。A质押所持有的期货公司股权B不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷C涉赚严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施D变更名称
考题
单选题持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。A
3B
5C
10D
15
考题
多选题期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施
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