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单选题
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
A

10

B

25

C

20

D

30

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考题 商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。A.内部审计部门B.内控管理职能部门C.合规管理部门D.业务部门
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考题 内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。()此题为判断题(对，错)。
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考题 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，（）负责监督处分决定的执行。A、人力资源部门B、问责委员会办公室C、纪检监察部门D、机构负责人
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考题 在员工违规行为处理中，审委会办公室设在（）。A、风险管理部门B、纪检监察部门C、法律合规部门D、审计部门
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考题 民生银行违规违纪行为问责程序（）A、只能由民生银行各层级机构依据规定发起B、可以由民生银行各层级机构依据各类业务管理办法发起C、可以由民生银行各层级机构依据具体情况，按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》或各类业务管理办法发起
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考题 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，下列违规违纪行为的处分种类中，（）不属于纪律处分。A、通报批评B、警告C、记过D、降职
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考题 （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、内控部门
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考题 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
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考题 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。A、10B、25C、20D、30
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考题 根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定，审计、法规、资产监控、组织人事等具有检查、管理、监督职能的部门在履行职责中发现的问责事项，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。A、10B、15C、20D、30
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考题 《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》所称关系人，不包括（）A、民生银行的董事B、监事C、高级管理人员D、监管部门人员
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考题 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。A、10B、25C、20D、30
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考题 商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。A、内部审计部门B、内控管理职能部门C、合规管理部门D、业务部门
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考题 在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。A、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展B、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C、对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理D、对尽职监督发现的违规责任人员进行处分
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考题 单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，（）负责监督处分决定的执行。A 人力资源部门B 问责委员会办公室C 纪检监察部门D 机构负责人
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考题 单选题审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为（）A 应当在10个工作日内向问责委员会提出问责建议B 应当在15个工作日内向问责委员会提出问责建议C 应当在20个工作日内向问责委员会提出问责建议D 应当在30个工作日内向问责委员会提出问责建议
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考题 多选题商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。A内部审计部门B内控管理职能部门C合规管理部门D业务部门
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考题 单选题在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。A 监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展B 监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C 对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理D 对尽职监督发现的违规责任人员进行处分
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考题 单选题商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立（）两个层面的内部监督机制。A 个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查B 前台和中台C 合规部门监督检查和审计部门独立审计D 个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
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考题 单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，下列违规违纪行为的处分种类中，（）属于纪律处分。A 罚款B 责令赔偿经济损失C 降级D 解除劳动合同
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考题 单选题对民生银行违规违纪行为员工的处理（）A 由总行问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行B 由分行、事业部问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行C 有支行负责调查处理D 由民生银行相应层级的问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行
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考题 单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。A 10B 25C 20D 30
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考题 单选题按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，对情节轻微的违规违纪行为，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权（）A 直接对责任人进行岗位交流B 直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话C 直接对责任人通报批评D 直接暂停责任人上岗资格
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考题 单选题《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》所称关系人，不包括（）A 民生银行的董事B 监事C 高级管理人员D 监管部门人员
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考题 单选题民生银行违规违纪行为问责程序（）A 只能由民生银行各层级机构依据规定发起B 可以由民生银行各层级机构依据各类业务管理办法发起C 可以由民生银行各层级机构依据具体情况，按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》或各类业务管理办法发起
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考题 单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，下列违规违纪行为的处分种类中，（）不属于纪律处分。A 通报批评B 警告C 记过D 降职
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考题 单选题（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。A 业务部门B 合规管理部门C 审计部门D 内控部门
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考题 单选题根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，负责对票据业务合同的法律合规审查，并出具法律审查意见的是如下哪个部门（）。A 法律合规部门B 风险管理部门C 授信评审部门D 票据业务部门
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