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单选题
下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
A

没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

B

给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任

C

对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

D

对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


参考答案

参考解析
解析:
《证券法》规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
更多 “单选题下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A 没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款” 相关考题
考题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担( )的法律责任。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款C.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

考题 《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚,下面描述正确的是( )。A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。D、情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。

考题 证券公司操纵市场的,下列处罚正确的有( )。A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下的罚款C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

考题 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格A.②④ B.②③④ C.①②③ D.①②③④

考题 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。A:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任D:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

考题 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()

考题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可 B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款 C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

考题 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有( )。 Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 自营业务投资比例,违反规定的,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以 下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业 资格 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑

考题 以下说法正确的是()。 Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持 有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此获得的收 益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款 Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法 所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以 上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三 万元以上三十万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收 违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元 以上三十万元以下的罚款 Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖 证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法 所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( ) Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可, 并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50 万元以下的罚款日 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告. 撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ.

考题 下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中,错误的有( )。 ①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款 ②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的,给予市场禁入处罚 ③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款A.②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是( )。A.撤销任职资格或证券从业资格 B.处以30万元以上300万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给予警告

考题 根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅲ D:Ⅰ、Ⅳ

考题 证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的,责令关闭 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

考题 单选题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ

考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中,不包括( )A 撤销任职资格或证券从业资格B 罚款C 没收违法所得D 警告

考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的()A 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款C 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

考题 单选题下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A 没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

考题 单选题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,应当给予处罚,包括(  )。[2016年7月真题]Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得Ⅱ.处以违法所得5倍以上罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有(  )。A没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款D中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

考题 单选题下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A 没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

考题 判断题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A 对B 错

考题 单选题证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的,责令关闭 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。I.没收违法所得,并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A IB I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD I、Ⅱ