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单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（  ）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题 证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。 A、柜台市场业务总体情况B、交易C、登记结算D、投资者适当性管理E、风险及合规管理
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考题 我国的金融衍生品市场分为（ ）。 A．交易所交易市场 B．银行间市场 C．银行柜台市场 D．证券公司柜台市场
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考题 关于柜台交易市场描述错误的是( )A．柜台交易市场是一个无形分散的市场B．柜台交易市场没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营证券的经营机构分别进行交易,并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的C．柜台交易市场大多采用做市商制度,投资者直接与证券商进行交易,不需要中介介入D．柜台交易市场是一个“封闭”的市场
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考题 我国债券市场的发展先后顺序是( )。A.以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主B.以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主C.以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主D.以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主
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考题 我国的金融衍生工具市场分为（ ）。 A.交易所交易市场 B.银行间市场 C.银行柜台市场 D.证券公司柜台市场
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考题 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为( )。A.柜台市场、交易所市场、银行间市场 B.银行间市场、柜台市场、交易所市场 C.交易所市场、柜台市场、银行间市场 D.柜台市场、银行间市场、交易所市场
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考题 我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。A.柜台市场>交易所市场>银行间市场 B.交易所市场>银行间市场>柜台市场 C.柜台市场>银行间市场>交易所市场 D.交易所市场>柜台市场>银行间市场
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考题 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为( )。A、柜台市场、交易所市场、银行间市场 B、银行间市场、柜台市场、交易所市场 C、交易所市场、柜台市场、银行间市场 D、柜台市场、银行间市场、交易所市场
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考题 (2018年)2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（）。A.银行间债券市场、商业银行柜台市场和交易所市场并存，且以银行间市场为主 B.交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主 C.交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主 D.场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
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考题 场内交易市场又称柜台市场。 （ ）
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考题 柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度A.①②③ B.③④ C.①②④ D.①③④
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考题 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择
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考题 证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国证券登记结算有限责任公司
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考题 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范和发布行情信息 ④会员管理制度A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
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考题 中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A、销售金融产品B、融资融券、柜台交易C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D、投资顾问、资产管理
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考题 个人投资者可参与（）的交易。A、交易所和银行间债券市场B、交易所债券市场和商业银行柜台市场C、商业银行柜台市场和银行间债券市场D、交易所和银行间债券市场、商业银行柜台市场
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考题 根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A、集中交易市场、交易所市场B、集中交易市场、场外市场C、集中交易市场、柜台市场D、场外市场、柜台市场
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考题 申请成为柜台记账式债券承办银行的商业银行应向中国人民银行提交以下哪些材料（）。A、申请书B、柜台交易的业务方案C、负责柜台交易的机构设置和人员配备计划D、根据本办法拟定的柜台交易内部管理制度和实施细则
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考题 我国的金融衍生品市场分为（）。A、交易所交易市场B、银行间市场C、银行柜台市场D、证券公司柜台市场
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考题 单选题个人投资者可参与（）的交易。A 交易所和银行间债券市场B 交易所债券市场和商业银行柜台市场C 商业银行柜台市场和银行间债券市场D 交易所和银行间债券市场、商业银行柜台市场
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考题 多选题申请成为柜台记账式债券承办银行的商业银行应向中国人民银行提交以下哪些材料（）。A申请书B柜台交易的业务方案C负责柜台交易的机构设置和人员配备计划D根据本办法拟定的柜台交易内部管理制度和实施细则
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考题 单选题按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。Ⅰ．建立健全内控制度Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ．所得收益的使用规范Ⅳ．会员管理制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过备案机构的专业评价。A 中国证券业协会B 中国证监会C 全国股份转让系统D 中国证券登记结算有限责任公司
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考题 单选题中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为（）。A 柜台交易市场，交易所市场，银行间市场B 银行间市场，柜台交易市场，交易所市场C 柜台交易市场，银行间市场，交易所市场D 交易所市场，柜台交易市场，银行间市场
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考题 单选题中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为（　　）。[2016年11月真题]A 柜台市场、交易所市场、银行间市场B 银行间市场、柜台市场、交易所市场C 交易所市场、柜台市场、银行间市场D 柜台市场、银行间市场、交易所市场
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