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单选题
县级行社首席合规官由()担任。
A

董事长

B

分管合规部门行长(主任)

C

监事长

D

行长


参考答案

参考解析
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考题 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官

考题 市州行社设立() A、合规专员B、合规管理员C、首席合规官D、合规主管

考题 对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有() A、合规督导员B、合规联络员C、首席合规官D、合规管理员

考题 对公司合规管理负有最终责任的是()。 A、董事会B、监事会C、风险管理委员会D、首席风险官

考题 以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?() A、董事会和监事会B、风险管理委员会C、经营管理层(含首席风险官)D、合规管理部门及合规专员

考题 期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。(  )

考题 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A. 首席风险官 B. 首席执行官 C. 首席财务官 D. 首席行政官

考题 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。( )

考题 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )年。 A.1 B.2 C.3 D.5

考题 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理 B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查 C.期货公司的日常经营管理 D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

考题 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A: 首席风险官 B: 首席执行官 C: 首席财务官 D: 首席行政官

考题 融资性担保公司的高级管理人员包括()。A、总经理B、副总经理C、首席风险官D、首席合规官E、财务负责人

考题 跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司,应当设两名以上的()。A、首席合规官B、首席风险官C、独立监事D、独立董事

考题 跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司,应当设立()。A、首席执行官B、首席行政官C、首席合规官D、首席风险官

考题 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

考题 GDPR(一般数据保护条例)要求欧盟境内企业设定承担数据保护合规相关职责的职能角色是:()。A、CPO首席隐私官B、DPO数据保护官C、CSO首席安全官D、DCO数据合规官

考题 ()需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。A、信息科技风险管理部门B、法律合规部门C、首席信息官D、联社理事会

考题 ()需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。A、信息科技风险管理部门B、法律合规部门C、首席信息官D、联社理事会

考题 首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A、董事履职情况B、内部控制状况C、风险管理状况D、合规经营

考题 县级行社首席合规官由()担任。A、董事长B、分管合规部门行长(主任)C、监事长D、行长

考题 判断题期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。( )A 对B 错

考题 单选题期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A 董事会B 监事会C 首席风险官D 合规管理官

考题 单选题()需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。A 信息科技风险管理部门B 法律合规部门C 首席信息官D 联社理事会

考题 多选题首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A董事履职情况B内部控制状况C风险管理状况D合规经营

考题 单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是(  )。[2017年7月真题]A 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D 首席风险官向期货公司董事会负责

考题 多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有(  )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责

考题 单选题县级行社首席合规官由()担任。A 董事长B 分管合规部门行长(主任)C 监事长D 行长

考题 多选题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括(  )。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果