网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）
A

被查银行业金融机构的名称

B

检查项目名称以及实施检查的时间

C

检查人员的姓名及制作日期

D

复核人的姓名

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）A被查银行业金融机构的名称B检查项目名称以及实施检查的时间C检查人员的姓名及制作日期D复核人的姓名” 相关考题
考题 《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。 A.现场检查工作底稿B.现场检查事实确认书C.检查事实与评价D.现场检查意见书
查看答案
考题 中国人民银行或者其分支机构实施现场检查后,应当制作(),加盖公章,送达被检查机构。 A、现场检查事实确认书B、现场检查处罚意见书C、现场检查意见书D、现场检查处罚决定书
查看答案
考题 反洗钱现场检查组对检查中发现的的问题进行取证时,被查单位证据提供人、负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在()上注明。 A、现场检查取证记录B、现场工作底稿C、现场检查登记保存证据材料通知书D、现场检查事实确认书
查看答案
考题 评价人员对于现场测试过程中发现的问题，填写《事实确认书》，《事实确认书》应采取( )的方式。A.双人复核、检查人审定B.双人复核、组长审定C.双人复核、主审审定D.双人复核、集体商议
查看答案
考题 确认事实阶段包括（）A、项目小组组长根据内审过程中编写的工作底稿，审核汇总形成“内审事实确认书”B、被审计部门对“内审事实确认书”的内容进行确认，提出确认意见并签章，如有异议，被审计部门可说明情况，并附上相关证据C、主审人根据“内审事实确认书”和参考被审计部门的确认意见，汇总形成“内审初步意见”D、与被审计单位召开会议交换意见。
查看答案
考题 现场测试评价人员向被评价机构提交（），由被评价机构签署反馈意见。A、工作记录B、事实确认书C、工作底稿D、评价报告
查看答案
考题 现场稽核报告包括报告正文和报告附件两部分，报告附件内容不包括（）。A、稽核整改意见书B、稽核工作建议书C、稽核风险提示书D、稽核事实确认书
查看答案
考题 单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。A、检查确认书B、检查确认表C、单证现场检查签证确认单D、单证现场检查工作表
查看答案
考题 现场稽核事实确认书如因特殊原因无法举行总结会谈，稽核组可将《稽核事实确认书》发送至被稽核单位，被稽核单位应在（）个工作日内提出反馈意见，逾期未提出的，视同确认事实确认书内容。A、1B、2C、5D、9
查看答案
考题 审计事实确认书适用于（）。A、各类检查业务B、专项审计C、经济责任审计D、常规审计
查看答案
考题 审计事实确认书是检查人员依据（）对检查发现的错误事实进行归总并经检查对象核对确认的文本材料。A、调阅资料清单B、审计工作底稿C、整改通知书D、咨询书
查看答案
考题 现场检查档案包括（）A、现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿B、谈话记录、检查意见书、资料调阅清单C、检查取证记录、检查事实确认书D、行政处罚告知书、行政处罚决定书
查看答案
考题 尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意见和整改期限，督促相关机构整改。A、整改意见书B、整改通知书C、检查意见书D、事实确认书
查看答案
考题 《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。A、《现场检查工作底稿》B、《现场检查事实确认书》C、《检查事实与评价》D、取证材料
查看答案
考题 《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）A、被查银行业金融机构的名称B、检查项目名称以及实施检查的时间C、检查人员的姓名及制作日期D、复核人的姓名
查看答案
考题 事实确认书中所附取证材料不能充分证明认定事实成立，并且被查单位申辩理由成立的，检查组应注明“认可申辩，不作问题”并留存。（）
查看答案
考题 内控评价现场测试流程包括（）。A、召开进点会议，开展现场检查测试B、形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题C、确认和定性，撰写初评报告D、提交测试成果，被评价机构申诉
查看答案
考题 判断题《检查工作底稿》是现场检查的基础资料，但不能作为编制《检查事实确认书》的主要依据。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题内控评价现场测试流程包括（）。A召开进点会议，开展现场检查测试B形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题C确认和定性，撰写初评报告D提交测试成果，被评价机构申诉
查看答案
考题 单选题在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。A 检查组组长B 主查人C 项目负责人D 被查机构领导
查看答案
考题 单选题检查人员形成的事实确认书下发后，相关责任人应登录农信稽核审计系统查看事实确认书并在（）天内进行反馈。A 1B 2C 3D 4
查看答案
考题 单选题《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。A 《现场检查工作底稿》B 《现场检查事实确认书》C 《检查事实与评价》D 取证材料
查看答案
考题 单选题单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。A 检查确认书B 检查确认表C 单证现场检查签证确认单D 单证现场检查工作表
查看答案
考题 单选题现场测试评价人员向被评价机构提交（），由被评价机构签署反馈意见。A 工作记录B 事实确认书C 工作底稿D 评价报告
查看答案
考题 多选题现场检查档案包括（）A现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿B谈话记录、检查意见书、资料调阅清单C检查取证记录、检查事实确认书D行政处罚告知书、行政处罚决定书
查看答案
考题 单选题根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。A 《现场检查工作日志》B 《现场检查意见书》C 《现场检查事实确认书》D 《现场检查询问笔录》
查看答案
考题 单选题评价人员对于现场测试过程中发现的问题，填写《事实确认书》，《事实确认书》应采取（）的方式。A 双人复核、检查人审定B 双人复核、组长审定C 双人复核、主审审定D 双人复核、集体商议
查看答案
热门标签
最新试卷