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单选题
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统
考题
关于私募基金管理人登记说法错误的是( )A、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
考题
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
考题
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证
考题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。A.私募基金管理人的股东介绍
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
考题
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。
A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
考题
(2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（ ）。
Ⅰ、《证券投资基金法》
Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
考题
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交如下哪些信息（）。 Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件。 Ⅱ.公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单。 Ⅳ.所有员工的基本信息。 Ⅴ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统
考题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。A、5B、10C、20D、15
考题
单选题关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（ ）。A
境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续B
无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记C
私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动D
从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续Ⅱ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可Ⅲ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。A
证券投资基金登记备案管理系统B
私募基金登记备案系统C
私募股权投资基金管理系统D
公募基金登记备案系统
考题
单选题基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交如下哪些信息（）。 Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件。 Ⅱ.公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单。 Ⅳ.所有员工的基本信息。 Ⅴ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。A
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员B
私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C
私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会D
私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C
登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D
私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
考题
单选题对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。A
中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请B
在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单C
中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示D
新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记
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